風(fēng)險(xiǎn)管理——原則與實(shí)施指導(dǎo)準(zhǔn)則

1、適用范圍

本標(biāo)準(zhǔn)制定了風(fēng)險(xiǎn)管理的原則與通用的實(shí)施指導(dǎo)準(zhǔn)則。本標(biāo)準(zhǔn)適用于任何公共、私有或社會(huì)企業(yè)、協(xié)會(huì)、團(tuán)體或個(gè)人。因此，這一標(biāo)準(zhǔn)是通用的，而不局限于特定行業(yè)或部門。為便于陳述，本標(biāo)準(zhǔn)將所有不同的對(duì)象都稱之為“組織”。

本標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用于組織的整個(gè)生命過程，以及一系列廣泛的活動(dòng)、流程、職能、項(xiàng)目、產(chǎn)品、服務(wù)、資產(chǎn)、業(yè)務(wù)和決策。雖然本標(biāo)準(zhǔn)提供了通用的指導(dǎo)準(zhǔn)則，但并不建議所有組織實(shí)行統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)計(jì)和實(shí)施取決于特定組織的不同需要、組織特定的目標(biāo)、范圍、組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品、服務(wù)項(xiàng)目、業(yè)務(wù)流程和具體操作。

本標(biāo)準(zhǔn)將協(xié)調(diào)與統(tǒng)一現(xiàn)有的和未來的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)提供了一個(gè)通用的處理具體風(fēng)險(xiǎn)/或部門的方法，但并不是取代那些標(biāo)準(zhǔn)。

2、規(guī)范性引用

本標(biāo)準(zhǔn)將引用以下文件。若引用的文件標(biāo)有日期，只有引用的版本適用。

ISO / IEC導(dǎo)則73 ，風(fēng)險(xiǎn)管理——詞匯

3 術(shù)語和定義

本文采用ISO / IEC導(dǎo)則73給出的術(shù)語和定義。

4 風(fēng)險(xiǎn)管理的原則

為達(dá)到最大的效益，組織的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循以下原則：

a ）風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)造價(jià)值。

風(fēng)險(xiǎn)管理有助于目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和改進(jìn)，例如，人類健康和安全、法律和法規(guī)、公眾認(rèn)同、環(huán)境保護(hù)、財(cái)務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、業(yè)務(wù)效率、公司治理和聲譽(yù)。

b ）風(fēng)險(xiǎn)管理是組織進(jìn)程中不可分割的組成部分。

風(fēng)險(xiǎn)管理是管理職責(zé)中的一部分，同所有項(xiàng)目、變更管理流程一樣是組織進(jìn)程中不可分割的一部分。風(fēng)險(xiǎn)管理不是與組織主要活動(dòng)和組織進(jìn)程分離的獨(dú)立活動(dòng)。

c ）風(fēng)險(xiǎn)管理是決策的一部分。

風(fēng)險(xiǎn)管理有助于決策者作出明智的選擇。風(fēng)險(xiǎn)管理有助于確立優(yōu)選方案以及對(duì)各備選方案的判斷。最后，風(fēng)險(xiǎn)管理有助于決策者確定風(fēng)險(xiǎn)的可接受程度以及風(fēng)險(xiǎn)處理的合理性與有效性。

d ）風(fēng)險(xiǎn)管理明確地將不確定性表達(dá)出來。

風(fēng)險(xiǎn)管理可以處理決策中的不確定性、不確定性因素，以及這些不確定性如何表達(dá)。

e ）風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化、及時(shí)化。

系統(tǒng)、及時(shí)、結(jié)構(gòu)化的風(fēng)險(xiǎn)管理方法有助于提高效率和可持續(xù)發(fā)展，增加可靠性。

f ）風(fēng)險(xiǎn)管理依賴于信息的有效程度。

風(fēng)險(xiǎn)管理所需的信息來源于如經(jīng)驗(yàn)、反饋、觀察、預(yù)測和專家的判斷等。但是，決策者應(yīng)考慮到數(shù)據(jù)或模型的局限性以及專家之間產(chǎn)生分歧的可能性。

g ）風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)適應(yīng)組織。

風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)符合組織的外部、內(nèi)部環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)狀況。

h ）風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)考慮人力和文化因素。

風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)考慮外部和內(nèi)部人員的能力、觀點(diǎn)和傾向，這些因素可以促進(jìn)或阻礙組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

i ）風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該是透明的、包容的。

風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)包括利益相關(guān)者，尤其組織的各級(jí)決策者，以確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相關(guān)性并及時(shí)更新。允許利益相關(guān)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理提出自己的觀點(diǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)的確定中應(yīng)考慮他們的意見。

j ）風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的、反復(fù)的以及適應(yīng)變化的。

由于內(nèi)部和外部事件的不斷發(fā)生、背景和知識(shí)的不斷改變、監(jiān)控和審查的出現(xiàn)、新風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，以及其它一些影響因素的變化或消失。因此，組織應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)管理的敏感性并及時(shí)響應(yīng)變革。

k ）風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)不斷改善和加強(qiáng)。

組織應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施戰(zhàn)略，來完善組織各方面的風(fēng)險(xiǎn)管理。附件A “加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理屬性”提供了進(jìn)一步的信息。

5 風(fēng)險(xiǎn)管理框架

5.1概述

要取得成功，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)在一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架內(nèi)發(fā)揮作用，該框架提供了基礎(chǔ)和組織安排，并貫穿于整個(gè)組織的各個(gè)層級(jí)。該框架通過在組織各個(gè)層級(jí)，根據(jù)具體情況應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理過程（見第6條），幫助組織有效的管理風(fēng)險(xiǎn)。該框架應(yīng)確保來自這些過程的風(fēng)險(xiǎn)信息是準(zhǔn)確報(bào)導(dǎo)的，以及決策是以該信息為基礎(chǔ)制定的，并明確相關(guān)各級(jí)組織的責(zé)任關(guān)系。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理反映了一個(gè)事實(shí)，即無論在項(xiàng)目計(jì)劃過程中已經(jīng)被預(yù)測還是不可預(yù)見，一些事件或條件對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)會(huì)產(chǎn)生一定作用。這些作用可以是積極的，也可以是消極的，甚至可以導(dǎo)致項(xiàng)目與原定目標(biāo)的背離。本標(biāo)準(zhǔn)為項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員、管理層和干系人提綱挈領(lǐng)地闡述了高效風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，定義了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)方面，尤其介紹了大多數(shù)時(shí)候大部分項(xiàng)目的良好做法，為項(xiàng)目管理專業(yè)人員提供了一個(gè)標(biāo)桿。項(xiàng)目管理實(shí)踐者可以用本標(biāo)準(zhǔn)檢查自己所處的環(huán)境、項(xiàng)目或組織中的風(fēng)險(xiǎn)管理過程。

第1章引論 1

1.1 《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)》的目的 2

1.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的定義 4

1.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在項(xiàng)目管理中的作用 4

1.4 風(fēng)險(xiǎn)管理的良好實(shí)踐 5

1.5 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵成功因素 6

1.6 小結(jié) 7

第2章原則和概念 9

2.1 引言 9

2.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義 9

2.3 單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)和整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 10

2.4 干系人的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度 10

2.5 迭代過程 11

2.6 溝通 11

2.7 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé) 11

2.8 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中項(xiàng)目經(jīng)理的角色 12

第3章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程介紹 13

3.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理和項(xiàng)目管理 13

3.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程 14

第4章規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理 19

4.1 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理過程的目的與目標(biāo) 19

4.2 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理過程的關(guān)鍵成功因素 21

4.2.1 識(shí)別并解決成功項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的障礙 21

4.2.2 項(xiàng)目干系人參與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 21

4.2.3 與組織的目標(biāo)、政策和實(shí)踐相一致 22

4.3 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理過程的工具與技術(shù) 22

4.3.1 規(guī)劃會(huì)議 22

4.3.2 模板 22

4.4 文檔記錄規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理過程的結(jié)果 23

第5章識(shí)別風(fēng)險(xiǎn) 25

5.1 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)過程的目的和目標(biāo) 25

5.2 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)過程的關(guān)鍵成功因素 25

5.2.1 早期識(shí)別 25

5.2.2 重復(fù)識(shí)別 26

5.2.3 緊急識(shí)別 26

5.2.4 綜合識(shí)別 26

5.2.5 清晰識(shí)別機(jī)會(huì) 26

5.2.6 多視角識(shí)別 26

5.2.7 將風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目目標(biāo)相關(guān)聯(lián) 26

5.2.8 完整的風(fēng)險(xiǎn)陳述 27

5.2.9 詳細(xì)程度和責(zé)任人 27

5.2.10 目標(biāo) 27

5.3 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)過程的工具與技術(shù) 27

5.3.1 回顧過去 28

5.3.2 現(xiàn)狀評(píng)估 28

5.3.3 創(chuàng)新技術(shù) 28

5.4 文檔記錄識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)過程的結(jié)果 29

第6章實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析 31

6.1 實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析的目的和目標(biāo) 31

6.2 實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析的關(guān)鍵成功因素 31

6.2.1 使用取得共識(shí)的方法 32

6.2.2 采用共同認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)定義術(shù)語 32

6.2.3 收集高質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)信息 33

6.2.4 實(shí)施重復(fù)進(jìn)行的定性風(fēng)險(xiǎn)分析 33

6.3 實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析過程的工具與技術(shù) 33

6.3.1 選擇可以界定風(fēng)險(xiǎn)重要性的風(fēng)險(xiǎn)特征 34

6.3.2 收集和分析數(shù)據(jù) 34

6.3.3 根據(jù)概率和對(duì)特定目標(biāo)的影響對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序 34

6.3.4 根據(jù)概率和對(duì)整體項(xiàng)目的影響對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序 34

6.3.5 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)原因進(jìn)行分類 34

6.4 文檔記錄實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析過程的結(jié)果 35

第7章實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析 37

7.1 實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析過程的目的和目標(biāo) 37

7.2 實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析過程的關(guān)鍵成功因素 38

7.2.1 前期風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和定性風(fēng)險(xiǎn)分析 39

7.2.2 合適的項(xiàng)目模型 39

7.2.3 致力于收集高質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù) 39

7.2.4 無偏見的數(shù)據(jù) 39

7.2.5 源自單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 39

7.2.6 定量風(fēng)險(xiǎn)分析中風(fēng)險(xiǎn)的相互關(guān)系 39

7.3 實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析過程的工具與技術(shù) 40

7.3.1 全面反映風(fēng)險(xiǎn) 40

7.3.2 計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)影響 40

7.3.3 適合分析不確定性的量化方法 40

7.3.4 數(shù)據(jù)收集工具 40

7.3.5 定量分析結(jié)果的有效表述 40

7.3.6 重復(fù)進(jìn)行定量風(fēng)險(xiǎn)分析 42

7.3.7 為應(yīng)對(duì)規(guī)劃提供信息 42

7.4 文檔記錄實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析過程的結(jié)果 42

第8章規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 43

8.1 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程的目的和目標(biāo) 43

8.2 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程的關(guān)鍵成功因素 44

8.2.1 溝通 44

8.2.2 明確定義與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的角色和職責(zé) 45

8.2.3 指定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)時(shí)機(jī) 45

8.2.4 提供應(yīng)對(duì)的資源、預(yù)算和進(jìn)度 45

8.2.5 處理風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)的相互作用 45

8.2.6 確保合適、及時(shí)、有效和達(dá)成共識(shí)的應(yīng)對(duì)措施 46

8.2.7 處理威脅和機(jī)會(huì) 46

8.2.8 制定戰(zhàn)術(shù)應(yīng)對(duì)前的策略 46

8.3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略 46

8.3.1規(guī)避威脅或開拓機(jī)會(huì) 47

8.3.2 轉(zhuǎn)移威脅或分享機(jī)會(huì) 47

8.3.3 減輕威脅或增加機(jī)會(huì) 47

8.3.4 接受威脅或機(jī)會(huì) 47

8.3.5 對(duì)整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 47

8.4 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程的工具與技術(shù) 48

8.4.1 應(yīng)對(duì)識(shí)別 48

8.4.2 應(yīng)對(duì)選擇 48

8.4.3 行動(dòng)規(guī)劃 48

8.4.4 職責(zé)分配 48

8.5 文檔記錄規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程的結(jié)果 50

8.5.1 添加風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)到風(fēng)險(xiǎn)登記冊中 50

8.5.2 添加相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)到項(xiàng)目管理計(jì)劃中 50

8.5.3評(píng)審和記錄預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)敞口 50

第9章監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn) 51

9.1 監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)過程的目的和目標(biāo) 51

9.2 監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)過程的關(guān)鍵成功因素 53

9.2.1 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與項(xiàng)目監(jiān)控整合 53

9.2.2 持續(xù)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)條件 53

9.2.3 保持風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) 54

9.3 監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)過程的工具與技術(shù) 54

9.3.1 管理應(yīng)急儲(chǔ)備 54

9.3.2 跟蹤觸發(fā)條件 54

9.3.3 跟蹤整體風(fēng)險(xiǎn) 54

9.3.4 跟蹤合規(guī)性 55

9.4 文檔記錄監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)過程的結(jié)果 55

附錄A 項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)指南 57

附錄B PMI項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)的演進(jìn) 59

附錄C 《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)》的貢獻(xiàn)者和審閱者 61

附錄D 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工具、技術(shù)和模板 69

參考文獻(xiàn) 103

術(shù)語表（英文排序） 105

術(shù)語表（中文排序） 109

索引 113

圖表目錄

圖1-1 PMI項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理資源結(jié)構(gòu) 2

圖1-2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵成功因素 6

圖3-1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程流 17

圖5-1 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)類別 28

圖5-2 原因、風(fēng)險(xiǎn)和影響 29

圖6-1 構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分析的可靠性 32

圖6-2 實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析過程 33

圖7-1 定性和定量分析方法的比較 38

圖7-2 定量風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)構(gòu) 41

圖8-1 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程的關(guān)鍵成功因素 44

圖8-2 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的步驟 49

圖9-1 監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)過程 53

圖D1項(xiàng)目人員流失的因果圖示例 77

圖D2 交叉路口車輛相撞可能原因的故障樹分析（根據(jù)項(xiàng)目不同進(jìn)行調(diào)整） 78

圖D3 力場分析驅(qū)動(dòng)力和阻礙力平衡示例 79

圖D4 投標(biāo)狀況影響圖示例 80

圖D5 根原因分析示例 83

圖D6 SWOT分析結(jié)構(gòu)示例 84

圖D7 帶有反饋回路的簡單系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型示例 84

圖D8 概率和影響矩陣中風(fēng)險(xiǎn)（威脅和機(jī)會(huì)）分為高（H）、中（M）、

低（L）風(fēng)險(xiǎn)的示例 88

圖D9 基于四個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)相對(duì)權(quán)重的層次分析法計(jì)算過程示例 89

圖D10 在實(shí)驗(yàn)性技術(shù)和現(xiàn)有技術(shù)之間進(jìn)行選擇的決策樹示例 92

圖D11 在三種不確定的產(chǎn)品需求假設(shè)情景下預(yù)期貨幣價(jià)值分析示例 93

圖D12 項(xiàng)目進(jìn)度的蒙特卡洛模擬直方圖示例 93

圖D13 項(xiàng)目成本估算的蒙特卡洛模擬直方圖示例 94

圖D14 根據(jù)四個(gè)準(zhǔn)則對(duì)選項(xiàng)進(jìn)行比較的示例 97

圖D15 簡單的關(guān)鍵鏈網(wǎng)絡(luò) 98

圖D16 風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估過程 100

表4-1 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理過程的核心關(guān)注點(diǎn) 23

表D1 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的例子 69

表D2 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù) 72

表D3 對(duì)結(jié)果進(jìn)行描述和分析的制約因素分析示例 76

表D4 包含風(fēng)險(xiǎn)類別、子類別、具體風(fēng)險(xiǎn)與影響的核對(duì)清單示例（部分） 77

表D5 通用風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)示例 82

表D6 實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析的技術(shù) 85

表D7 從對(duì)三個(gè)具體目標(biāo)的影響來評(píng)價(jià)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的概率和影響級(jí)別定義的例子 87

表D8 實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析的技術(shù) 90

表D9 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的技術(shù) 95

表D10 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程的技術(shù) 982100433B