第四十七條 各省（區(qū)）應(yīng)按照建管用、責(zé)權(quán)利相結(jié)合和誰受益誰管護的原則，制訂并出臺相關(guān)政策，因地制宜地積極推行淤地壩產(chǎn)權(quán)制度改革，通過承包、租賃、拍賣和股份合作等方式，明確工程經(jīng)營使用權(quán)，落實工程運行管護責(zé)任。

第四十八條 骨干壩的運行管理原則上由縣或鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府負責(zé)，中、小型淤地壩由鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府或村民委員會負責(zé)。各級水利水保部門負責(zé)淤地壩運行管護的監(jiān)督檢查工作。

第四十九條 通過產(chǎn)權(quán)制度改革回收的資金要設(shè)立專賬，專戶儲存，建立工程管護維修基金，用于本轄區(qū)淤地壩的運行維護、監(jiān)測等。

第五十條 淤地壩的防汛工作納入當?shù)胤姥垂芾眢w系，實行行政首長負責(zé)制，分級管理，落實責(zé)任。各級水行政主管部門負責(zé)淤地壩防汛工作的技術(shù)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，督促運行管護責(zé)任主體搞好淤地壩設(shè)施的日常管理和維護。

第五十一條 淤地壩工程管護要明確劃定工程管理范圍和保護范圍，其范圍的確定由省級水行政主管部門具體規(guī)定。

第四十一條 淤地壩工程驗收包括單壩工程和小流域壩系工程驗收。單壩工程驗收分中間驗收和竣工驗收，壩系工程驗收分初驗和終驗。

第四十二條 驗收工作分級負責(zé)。單壩工程的中間驗收由建設(shè)單位組織，單壩完工一年內(nèi)，在建設(shè)單位全面自驗的基礎(chǔ)上組織竣工驗收。

庫容100萬立方米以上的骨干壩竣工驗收由省級水行政主管部門會同省級計劃主管部門組織驗收，驗收結(jié)果報黃河水利委員會。100萬立方米以下的骨干壩及中小型淤地壩竣工驗收由地市級水行政主管部門組織，驗收結(jié)果報省級水行政主管部門。

第四十三條　小流域壩系工程驗收，由省級水行政主管部門組織初驗，黃河水利委員會會同省級計劃、水行政主管部門進行終驗，驗收結(jié)果報水利部。

第四十四條 工程驗收的依據(jù)是已下達的工程建設(shè)計劃，已批準的壩系可行性研究報告、單項工程初步設(shè)計、設(shè)計變更文件、技術(shù)規(guī)范和相關(guān)的管理規(guī)定。建設(shè)單位需提交竣工驗收報告、監(jiān)理報告、中間驗收文件、施工記錄、合同文本、監(jiān)測評價報告及工程竣工財務(wù)決算。

骨干壩和壩系驗收，建設(shè)單位還需提交工程審計報告和質(zhì)量監(jiān)督部門的質(zhì)量評價報告。

第四十五條 驗收的主要內(nèi)容包括：

1、工程建設(shè)任務(wù)及投資是否按計劃完成；

2、工程建設(shè)內(nèi)容和質(zhì)量是否符合設(shè)計要求，達到規(guī)定標準；

3、資金是否及時足額到位，使用是否符合有關(guān)規(guī)章制度；

4、檔案資料是否完整；

5、工程管護責(zé)任主體是否落實。

第四十六條 驗收合格的工程由省級水行政主管部門發(fā)給合格證書。對未實行工程建設(shè)公示制度、管護責(zé)任主體未落實的工程，不得通過驗收。

對驗收不合格的工程，由驗收組提出處理意見，限期處理，經(jīng)復(fù)驗合格后，由省級水行政主管部門補發(fā)合格證書。

第三十五條 淤地壩工程由中央、地方、群眾共同投資或投工建設(shè)。地方各級政府要嚴格按照工程計劃，落實地方配套資金。地方配套資金應(yīng)納入地方財政預(yù)算，專項列支。

第三十六條 淤地壩工程建設(shè)資金必須設(shè)立專賬，專款專用，不得以任何借口滯留和挪用。

中小型淤地壩原則上實行資金使用報賬制度，根據(jù)工程建設(shè)進度，經(jīng)監(jiān)理單位同意，建設(shè)單位驗收合格后在建設(shè)單位報賬支付。骨干壩嚴格按照招標合同等規(guī)定支付工程建設(shè)費用。

第三十七條 淤地壩工程建設(shè)資金的開支范圍：項目固定資產(chǎn)投資；建設(shè)物料、材料采購及運雜費；直接用于工程建設(shè)的機械作業(yè)費用和勞務(wù)費用；有關(guān)科研和監(jiān)測等獨立費用。核定的建設(shè)管理等獨立費用，只能用于工程勘測、設(shè)計、建設(shè)監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督、檢查驗收等所發(fā)生的支出。

第三十八條 各級主管部門要切實加強工程建設(shè)資金的管理。定期對資金的撥付、到位、配套、使用情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。建設(shè)單位對已完工項目要及時編制竣工財務(wù)決算，自覺接受財政、審計部門的檢查審計。

第三十九條 淤地壩建設(shè)引起的土地占用、搬遷及淹沒損失，其補（賠）償由工程所在縣級人民政府負責(zé)解決。

第四十條 建設(shè)單位和各級主管部門要按時逐級上報財務(wù)、基建統(tǒng)計報表。

第二十九條 淤地壩工程建設(shè)質(zhì)量管理，實行建設(shè)單位負責(zé)、監(jiān)理單位控制、施工單位保證和政府監(jiān)督相結(jié)合的管理體制。

第三十條 建設(shè)單位對工程質(zhì)量負全面責(zé)任，要建立健全工程質(zhì)量保障體系。在與設(shè)計、施工、監(jiān)理單位簽訂的合同中，必須有工程質(zhì)量條款，明確質(zhì)量標準和責(zé)任，以及每座工程的質(zhì)量責(zé)任人。

第三十一條 施工單位要推行全面質(zhì)量管理，從組織、制度、方案、措施等方面實施全過程的質(zhì)量控制。要制定和完善崗位質(zhì)量責(zé)任制，認真執(zhí)行初檢、復(fù)檢和終檢的施工質(zhì)量"三檢制"，自覺接受質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)、建設(shè)單位等部門的質(zhì)量檢查。發(fā)生質(zhì)量事故要及時報告，并嚴肅認真處理。

第三十二條 省級水行政主管部門質(zhì)量管理機構(gòu)，依照《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》（水利部令第7號）和《水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（水建[1997]339號）履行監(jiān)督管理職能，全面負責(zé)轄區(qū)內(nèi)淤地壩工程建設(shè)的質(zhì)量管理工作。

第三十三條 各級工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)對工程建設(shè)、監(jiān)理、設(shè)計和施工等參建各方的質(zhì)量行為依法實施監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題要及時責(zé)成責(zé)任單位加以糾正，問題嚴重的應(yīng)向上級主管部門提出整改建議，并監(jiān)督責(zé)任單位執(zhí)行；造成重大工程質(zhì)量事故的，要提請有關(guān)部門追究事故責(zé)任單位和個人的行政、經(jīng)濟和法律責(zé)任。

第三十四條 淤地壩工程質(zhì)量實行終身責(zé)任制。工程建設(shè)、設(shè)計、施工和監(jiān)理單位，要對所建設(shè)的淤地壩質(zhì)量負終身責(zé)任，一旦工程質(zhì)量出現(xiàn)問題，將追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。

第二十五條 淤地壩建設(shè)必須全面實行工程建設(shè)監(jiān)理，監(jiān)理工作按照水利部《水土保持生態(tài)建設(shè)工程監(jiān)理管理暫行辦法》（水建管[2003]79號）執(zhí)行。

第二十六條 承擔監(jiān)理工作的單位不得與建設(shè)單位有行政隸屬關(guān)系，且必須具有水土保持生態(tài)建設(shè)工程監(jiān)理資格和能力。其中骨干壩的監(jiān)理應(yīng)由具有水利工程丙級和水土保持生態(tài)建設(shè)工程乙級以上監(jiān)理資質(zhì)的單位承擔。

第二十七條 監(jiān)理單位應(yīng)依據(jù)監(jiān)理合同開展監(jiān)理工作，選派足夠的、具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理人員組成現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)，實行總監(jiān)理工程師負責(zé)制，按照"公正、獨立、自主"的原則開展監(jiān)理工作。

對骨干壩關(guān)鍵部位和隱蔽工程必須實行旁站監(jiān)理。

第二十八條 建設(shè)單位應(yīng)為監(jiān)理單位提供必要的工作、生活條件。

第二十一條 淤地壩工程建設(shè)要按照《水利工程建設(shè)項目招標投標管理規(guī)定》（水利部第14號令）的有關(guān)規(guī)定，認真執(zhí)行招標投標制。

第二十二條 骨干壩的施工和所有淤地壩工程的監(jiān)理必須通過招投標擇優(yōu)確定施工及監(jiān)理單位。其中庫容在100萬方以上的骨干壩須由具有水利水電工程施工總承包或水工大壩工程專業(yè)承包三級以上資質(zhì)的施工單位承建。

第二十三條 淤地壩工程施工和監(jiān)理招標工作由建設(shè)單位按照公開、公平、公正的原則組織進行。嚴禁對工程施工和監(jiān)理進行轉(zhuǎn)包、違法分包。

第二十四條 招標投標工作須按有關(guān)規(guī)定在省級水行政主管部門監(jiān)督下進行。建設(shè)單位應(yīng)在發(fā)布招標公告10日前，向省級水行政主管部門報送擬招標項目的招標報告，省級水行政主管部門應(yīng)派監(jiān)督員參加開標評標會議。

第十四條 申報中央年度投資計劃的淤地壩工程建設(shè)項目，必須具備以下條件：

1、有省級計劃主管部門對小流域壩系可行性研究報告的批復(fù)文件；

2、單壩工程的初步設(shè)計審批文件，且屬于省級計劃主管部門已批復(fù)的可行性研究報告所確定的范圍內(nèi)；

3、地方配套資金、群眾投勞承諾文件，以及建后管護責(zé)任落實文件；

4、具備工程施工的基本條件。

第十五條 省級計劃和水行政主管部門根據(jù)可行性研究及初步設(shè)計批復(fù)，以及上年度淤地壩工程項目實施情況，聯(lián)合編制省級年度建議計劃，于每年12月底前報送國家發(fā)展改革委員會、水利部，同時抄送黃河水利委員會。

第十六條 中央投資計劃下達后，省級計劃和水行政主管部門要在一個月內(nèi)將計劃下達到建設(shè)單位。

第十七條 淤地壩工程建設(shè)要嚴格按照中央下達的投資計劃和批準的初步設(shè)計組織實施，不得隨意變更計劃和設(shè)計。如因特殊情況確需對單壩工程位置、建設(shè)規(guī)模、概算等進行調(diào)整時，建設(shè)單位須經(jīng)設(shè)計單位同意后，按程序上報原審批單位審批。

第十八條　淤地壩工程建設(shè)全面推行工程建設(shè)公示制度。工程實施前，建設(shè)單位要以單壩或壩系為單位，把工程設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、建設(shè)任務(wù)、中央投資規(guī)模、地方配套投資、所需群眾投勞數(shù)量、建后管護責(zé)任單位等主要內(nèi)容向工程所在地群眾公開，接受群眾和社會的監(jiān)督。

第十九條 淤地壩工程建設(shè)實行季報和年報逐級報送制度。各級水行政主管部門要明確專人負責(zé)統(tǒng)計工作，每季度第一個月上旬報送上季度工程建設(shè)進度，每年1月報送上年度工程建設(shè)情況及工作總結(jié)。

省級水行政主管部門將統(tǒng)計等情況報水利部水土保持司，抄送黃河水利委員會，黃河水利委員會將各省情況匯總并分析后報水利部。

第二十條　黃河水利委員會和省級水行政主管部門要建立淤地壩工程管理數(shù)據(jù)庫，實行信息化管理，及時準確地反映淤地壩前期項目儲備及工程進展情況。

第六條 淤地壩工程前期工作包括可行性研究和初步設(shè)計兩個階段。前期工作實行合同管理，由建設(shè)單位選擇有相應(yīng)資質(zhì)的規(guī)劃設(shè)計單位承擔。

第七條 黃河水利委員會依據(jù)《黃土高原地區(qū)水土保持淤地壩規(guī)劃》及重點支流規(guī)劃，提出淤地壩工程建設(shè)近期實施方案，省級水行政主管部門依據(jù)近期實施方案組織開展前期工作。

第八條 可行性研究報告以小流域為單元按壩系進行編制；初步設(shè)計根據(jù)批準的可行性研究按單壩進行編制，達到施工要求，并落實工程管護責(zé)任。

第九條 淤地壩工程可行性研究和骨干壩初步設(shè)計編制單位必須具有水利水電工程設(shè)計丙級以上資質(zhì)和水土保持方案編制乙級以上資質(zhì)；中小型淤地壩初步設(shè)計編制單位須具有水利水電工程設(shè)計丙級以上資質(zhì)或水土保持方案編制丙級以上資質(zhì)。

第十條 可行性研究報告經(jīng)省級水行政主管部門初審，黃河水利委員會組織審查后，由省級計劃主管部門會同省級水行政主管部門根據(jù)黃河水利委員會提出的審查意見審批，批復(fù)文件同時抄送國家發(fā)展和改革委員會、水利部和黃河水利委員會。

第十一條 初步設(shè)計由省級水行政主管部門或省級計劃主管部門負責(zé)審查批復(fù)，其中庫容在100萬方以上的骨干壩初步設(shè)計在審批前須先經(jīng)黃河水利委員會審查。批復(fù)文件抄送水利部、黃河水利委員會。

第十二條 可行性研究和初步設(shè)計的投資概（估）算編制，執(zhí)行水利部頒發(fā)的《水土保持生態(tài)建設(shè)工程概（估）算編制規(guī)定》、《水土保持生態(tài)建設(shè)工程概算定額》。

第十三條 規(guī)劃和可行性研究等前期工作經(jīng)費由各級水行政主管部門籌集落實。初步設(shè)計工作經(jīng)費根據(jù)有關(guān)定額標準，列入淤地壩工程建設(shè)投資計劃。

第四條 黃河水利委員會主要負責(zé)項目前期工作技術(shù)審查、工程建設(shè)技術(shù)指導(dǎo)與培訓(xùn)，以及工程實施的監(jiān)督、檢查驗收。地方各級水行政主管部門負責(zé)淤地壩工程建設(shè)的組織實施。

有淤地壩工程建設(shè)任務(wù)的，要分級成立由政府主管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)的淤地壩工程建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。

第五條 淤地壩工程建設(shè)參照國家基本建設(shè)項目管理程序管理。建設(shè)單位由省級水行政主管部門負責(zé)組建，原則上由縣級水利水土保持部門作為工程建設(shè)單位。

法規(guī)名稱：黃土高原地區(qū)水土保持淤地壩工程建設(shè)管理暫行辦法

法規(guī)類別：規(guī)范性文件

制定機關(guān)：水利部

頒布日期：2004.05.09

實施日期：2004.05.09

修改日期：

法規(guī)文號：水保[2004]444號

黃土高原地區(qū)水土保持淤地壩工程建設(shè)管理暫行辦法

第五十二條 為科學(xué)評價淤地壩工程建設(shè)成效，為規(guī)劃實施提供科學(xué)依據(jù)，開展淤地壩監(jiān)測工作。

第五十三條 監(jiān)測工作以省（區(qū)）為單位編制監(jiān)測實施方案，按擬開展監(jiān)測的典型小流域壩系編制初步設(shè)計，經(jīng)黃河水利委員會審查后，由省級水行政主管部門委托有水土保持監(jiān)測資質(zhì)的單位開展監(jiān)測工作。

監(jiān)測實施方案及初步設(shè)計應(yīng)由具有水土保持監(jiān)測乙級資質(zhì)單位編制。

第五十四條 監(jiān)測站點布設(shè)應(yīng)與區(qū)域水文站、水土保持試驗站等站點相結(jié)合，根據(jù)水土流失類型區(qū)和小流域壩系規(guī)模、水沙條件等合理確定。

第五十五條 監(jiān)測機構(gòu)和監(jiān)測技術(shù)人員須取得《水土保持監(jiān)測資格證書》和《水土保持監(jiān)測人員上崗證書》。

第五十六條 淤地壩監(jiān)測內(nèi)容主要有：

1、水沙監(jiān)測：監(jiān)測小流域水文氣象、坡面與溝道耦合侵蝕動態(tài)、壩系水沙變化及淤積等情況。

2、壩體監(jiān)測：包括壩體變形和滲流，主要有表面變形、裂縫接縫、岸坡位移、滲流量、滲流壓力浸潤線位置等。

3、效益監(jiān)測：包括工程建設(shè)的生態(tài)、經(jīng)濟和社會效益。

第五十七條 監(jiān)測工作所需投資根據(jù)《黃土高原地區(qū)水土保持淤地壩規(guī)劃》，列入工程建設(shè)總投資，并在省級計劃主管部門審批的壩系可行性研究報告中明確，以省（區(qū)）為單位由省級水行政主管部門統(tǒng)一組織實施。

第五十八條 監(jiān)測單位應(yīng)定期向省級水行政主管部門和上級監(jiān)測單位報送經(jīng)整理、分析、匯編的監(jiān)測成果及評價報告，省級水行政主管部門應(yīng)按年度向黃河水利委員會、水利部報送有關(guān)監(jiān)測成果。

第五十九條 省級水行政主管部門可根據(jù)本辦法，商省級計劃主管部門制訂本省（區(qū)）淤地壩建設(shè)管理細則。

第六十條 本辦法由水利部負責(zé)解釋。

第六十一條 本辦法自頒布之日起執(zhí)行。