2018年11月5日，習(xí)近平總書(shū)記在首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)開(kāi)幕式上宣布，在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制。2019年1月30日，經(jīng)黨中央、國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》。此后，科創(chuàng)板各主要制度規(guī)則陸續(xù)發(fā)布，逐步形成由法規(guī)、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則、指引等構(gòu)成的制度體系。

為幫助廣大投資者和證券從業(yè)人員更好地了解設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的具體政策，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭，對(duì)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革的相關(guān)制度規(guī)則進(jìn)行了匯編，形成本書(shū)，以方便大家查閱。

本書(shū)的主體根據(jù)相關(guān)制度規(guī)則的發(fā)布主體及效力層級(jí)分為六部分。第一部分為全國(guó)人大常委會(huì)注冊(cè)制授權(quán)文件，主要包括兩個(gè)授權(quán)文件。第二部分為證監(jiān)會(huì)實(shí)施意見(jiàn)、規(guī)章、規(guī)范性文件，包含9個(gè)文件。第三部分為上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，細(xì)分發(fā)行上市審核類、發(fā)行承銷、上市、交易四大類。第四部分為中國(guó)結(jié)算相關(guān)規(guī)則，包括4個(gè)文件。第五部分為中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)則，包含1個(gè)文件。第六部分為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，包含2個(gè)文件。附錄中收錄了人民法院司法政策文件和創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)主要制度規(guī)則。

本書(shū)是當(dāng)前關(guān)關(guān)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制*為*威、全面的制度匯編，也是相關(guān)從業(yè)人員和廣大投資者了解科創(chuàng)板及注冊(cè)制改革不可或缺的工具用書(shū)。

I 全國(guó)人大常委會(huì)注冊(cè)制授權(quán)文件

全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于授權(quán)國(guó)務(wù)院在實(shí)施股票發(fā)行注冊(cè)制改革中調(diào)整適用《中華人民共和國(guó)證券法》有關(guān)規(guī)定的決定 3

全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于延長(zhǎng)授權(quán)國(guó)務(wù)院在實(shí)施股票發(fā)行注冊(cè)制改革中調(diào)整適用《中華人民共和國(guó)證券法》有關(guān)規(guī)定期限的決定 4

II 證監(jiān)會(huì)實(shí)施意見(jiàn)、規(guī)章、規(guī)范性文件

關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn) 7

科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行） 14

科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行） 30

公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第41 號(hào)—科創(chuàng)板公司招股說(shuō)明書(shū) 35

公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第42 號(hào)—首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件 64

公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第24 號(hào)—科創(chuàng)板創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告信息特別規(guī)定 70

公開(kāi)募集證券投資基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)指引（試行） 74

關(guān)于在科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)主體加強(qiáng)監(jiān)管信息共享 完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的意見(jiàn) 77

科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定 81

III 上交所業(yè)務(wù)規(guī)則

一、發(fā)行上市審核84

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知 85

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)管理辦法》的通知 105

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)工作規(guī)則》的通知 115

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板上市保薦書(shū)內(nèi)容與格式指引》的通知 119

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請(qǐng)文件受理指引》的通知 122

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問(wèn)答》的通知 125

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》的通知 141

關(guān)于發(fā)布《保薦人通過(guò)上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)指南》的通知 145

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問(wèn)答（二）》的通知 157

關(guān)于科創(chuàng)板發(fā)行人財(cái)務(wù)信息披露有關(guān)事項(xiàng)的通知 174

二、發(fā)行承銷 176

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法》的通知 177

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開(kāi)發(fā)行自律委員會(huì)工作規(guī)則》的通知 185

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引》的通知 189

關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開(kāi)發(fā)行自律委員會(huì)促進(jìn)科創(chuàng)板初期企業(yè)平穩(wěn)發(fā)行行業(yè)倡導(dǎo)建議》的通知 201

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行與上市業(yè)務(wù)指南》的通知 203

三、上市 258

關(guān)于修改《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的通知 259

關(guān)于發(fā)布《科創(chuàng)板創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告信息披露指引》的通知 334

關(guān)于發(fā)布科創(chuàng)板證券上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引的通知 339

關(guān)于發(fā)布科創(chuàng)板公司董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人）聲明及承諾書(shū)的通知 367

關(guān)于發(fā)布科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管通用業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)指南的通知 411

四、交易 415

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》的通知 416

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票盤后固定價(jià)格交易指引》的通知 422

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》的通知 425

關(guān)于科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知 429

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所 中國(guó)證券金融股份有限公司 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知 432

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則（試行）》的通知 439

關(guān)于啟用科創(chuàng)板股票、科創(chuàng)板存托憑證業(yè)務(wù)相關(guān)代碼段的通知 449

關(guān)于科創(chuàng)板股票及存托憑證交易相關(guān)事項(xiàng)的通知 450

關(guān)于科創(chuàng)板股票暫不作為股票質(zhì)押回購(gòu)及約定購(gòu)回交易標(biāo)的證券的通知 452

關(guān)于上海證券交易所科創(chuàng)板股票及存托憑證收費(fèi)事宜的通知 453

關(guān)于科創(chuàng)板戰(zhàn)略投資者參與證券出借業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知 454

IV 中國(guó)結(jié)算規(guī)則

關(guān)于修訂并發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》的通知 457

關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司科創(chuàng)板股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》的通知 466

關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司科創(chuàng)板股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知 471

關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知 493

V 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)規(guī)則

中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)關(guān)于印發(fā)《科創(chuàng)板創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告差異調(diào)節(jié)信息和補(bǔ)充財(cái)務(wù)信息審計(jì)指引》的通知 515

VI 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則

關(guān)于發(fā)布《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的通知 527

關(guān)于發(fā)布《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的通知 541

附錄一 人民法院司法政策文件

最高人民法院關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革提供司法保障的若干意見(jiàn) 549

上海市高級(jí)人民法院關(guān)于服務(wù)保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的若干意見(jiàn) 556

上海金融法院關(guān)于服務(wù)保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革的實(shí)施意見(jiàn) 563

附錄二 創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)主要制度規(guī)則國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)若干意見(jiàn)的通知 573

存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行） 578

試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證并上市監(jiān)管工作實(shí)施辦法 592

公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第23 號(hào)—試點(diǎn)紅籌企業(yè)公開(kāi)發(fā)行存托憑證招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與格式指引 597

公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第40 號(hào)—試點(diǎn)紅籌企業(yè)公開(kāi)發(fā)行存托憑證并上市申請(qǐng)文件 605

創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證上市后持續(xù)監(jiān)管實(shí)施辦法（試行） 610

關(guān)于創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點(diǎn)階段有關(guān)稅收政策的公告 620

存托憑證跨境資金管理辦法（試行） 6222100433B

法人設(shè)立條件

申請(qǐng)企業(yè)法人登記的單位應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1、有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和章程；

2、固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的設(shè)施；

3、符合國(guó)家規(guī)定并與其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的資金數(shù)額和從業(yè)人員；

4、能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任；

5、符合國(guó)家法律、法規(guī)和政策規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍。

法人設(shè)立注冊(cè)

1、申請(qǐng)人

企業(yè)辦理企業(yè)法人登記，申請(qǐng)人為該企業(yè)的組建負(fù)責(zé)人。

獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的聯(lián)營(yíng)企業(yè)辦理企業(yè)法人登記，為該聯(lián)營(yíng)企業(yè)的組建負(fù)責(zé)人。

2、需提交的文件

申請(qǐng)企業(yè)法人開(kāi)業(yè)登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、證件：

1、組建負(fù)責(zé)人簽署的登記申請(qǐng)書(shū)；

2、主管部門或者審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件；

3、組織章程；

4、資金信用證明、驗(yàn)資證明或者資金擔(dān)保；

5、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的身份證明；

6、住所和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所使用證明；

7、其他有關(guān)文件、證件。

8、核準(zhǔn)登記

應(yīng)在主管部門或者審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后三十日內(nèi)，向工商管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)；沒(méi)有主管部門、審批機(jī)關(guān)的企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)業(yè)登記，由登記主管機(jī)關(guān)進(jìn)行審查。

工商行政管理機(jī)關(guān)接受申請(qǐng)登記的申請(qǐng)后，應(yīng)從受理之日起30日內(nèi)，做出準(zhǔn)登記或者不予核準(zhǔn)登記的決定，經(jīng)登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記注冊(cè)，領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，企業(yè)即告成立。企業(yè)法人憑據(jù)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》可以刻制公章、開(kāi)立銀行帳戶、簽訂合同，進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。工商機(jī)關(guān)可以根據(jù)企業(yè)法人開(kāi)展業(yè)務(wù)的需要，核發(fā)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本。

檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)匯編，ISBN：9787801669322，作者：國(guó)家檔案局技術(shù)部 編

2100433B

國(guó)務(wù)院授權(quán)國(guó)土資源部代表國(guó)務(wù)院對(duì)各省、自治區(qū)、直轄市，以及計(jì)劃單列市人民政府土地利用和管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

設(shè)立國(guó)家土地總督察1名，由國(guó)土資源部部長(zhǎng)兼任；兼職副總督察1名，由國(guó)土資源部1名副部長(zhǎng)兼任；專職副總督察（副部長(zhǎng)級(jí)）1名。國(guó)家土地總督察、副總督察負(fù)責(zé)組織實(shí)施國(guó)家土地督察制度。

在國(guó)土資源部設(shè)立國(guó)家土地總督察辦公室（正局級(jí)）。主要職責(zé)是：擬定并組織實(shí)施國(guó)家土地督察工作的具體辦法和管理制度；協(xié)調(diào)國(guó)家土地督察局工作人員的派駐工作；指導(dǎo)和監(jiān)督檢查國(guó)家土地督察局的工作；協(xié)助國(guó)土資源部人事部門考核和管理國(guó)家土地督察局工作人員；負(fù)責(zé)與國(guó)家土地督察局的日常聯(lián)系、情況溝通和信息反饋工作。