I 全國人大常委會注冊制授權文件

全國人民代表大會常務委員會關于授權國務院在實施股票發行注冊制改革中調整適用《中華人民共和國證券法》有關規定的決定 3

全國人民代表大會常務委員會關于延長授權國務院在實施股票發行注冊制改革中調整適用《中華人民共和國證券法》有關規定期限的決定 4

II 證監會實施意見、規章、規范性文件

關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見 7

科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行） 14

科創板上市公司持續監管辦法（試行） 30

公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第41 號—科創板公司招股說明書 35

公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第42 號—首次公開發行股票并在科創板上市申請文件 64

公開發行證券的公司信息披露編報規則第24 號—科創板創新試點紅籌企業財務報告信息特別規定 70

公開募集證券投資基金參與轉融通證券出借業務指引（試行） 74

關于在科創板注冊制試點中對相關市場主體加強監管信息共享 完善失信聯合懲戒機制的意見 77

科創板上市公司重大資產重組特別規定 81

III 上交所業務規則

一、發行上市審核84

關于發布《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》的通知 85

關于發布《上海證券交易所科創板股票上市委員會管理辦法》的通知 105

關于發布《上海證券交易所科技創新咨詢委員會工作規則》的通知 115

關于發布《上海證券交易所科創板上市保薦書內容與格式指引》的通知 119

關于發布《上海證券交易所科創板股票發行上市申請文件受理指引》的通知 122

關于發布《上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答》的通知 125

關于發布《上海證券交易所科創板企業上市推薦指引》的通知 141

關于發布《保薦人通過上海證券交易所科創板股票發行上市審核系統辦理業務指南》的通知 145

關于發布《上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答（二）》的通知 157

關于科創板發行人財務信息披露有關事項的通知 174

二、發行承銷 176

關于發布《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》的通知 177

關于發布《上海證券交易所科創板股票公開發行自律委員會工作規則》的通知 185

關于發布《上海證券交易所科創板股票發行與承銷業務指引》的通知 189

關于轉發《上海證券交易所科創板股票公開發行自律委員會促進科創板初期企業平穩發行行業倡導建議》的通知 201

關于發布《上海證券交易所科創板首次公開發行股票發行與上市業務指南》的通知 203

三、上市 258

關于修改《上海證券交易所科創板股票上市規則》的通知 259

關于發布《科創板創新試點紅籌企業財務報告信息披露指引》的通知 334

關于發布科創板證券上市公告書內容與格式指引的通知 339

關于發布科創板公司董事（監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書的通知 367

關于發布科創板上市公司持續監管通用業務規則及業務指南的通知 411

四、交易 415

關于發布《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》的通知 416

關于發布《上海證券交易所科創板股票盤后固定價格交易指引》的通知 422

關于發布《上海證券交易所科創板股票交易風險揭示書必備條款》的通知 425

關于科創板投資者教育與適當性管理相關事項的通知 429

關于發布《上海證券交易所 中國證券金融股份有限公司 中國證券登記結算有限責任公司科創板轉融通證券出借和轉融券業務實施細則》的通知 432

關于發布《上海證券交易所科創板股票異常交易實時監控細則（試行）》的通知 439

關于啟用科創板股票、科創板存托憑證業務相關代碼段的通知 449

關于科創板股票及存托憑證交易相關事項的通知 450

關于科創板股票暫不作為股票質押回購及約定購回交易標的證券的通知 452

關于上海證券交易所科創板股票及存托憑證收費事宜的通知 453

關于科創板戰略投資者參與證券出借業務有關事項的通知 454

IV 中國結算規則

關于修訂并發布《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則》的通知 457

關于發布《中國證券登記結算有限責任公司科創板股票登記結算業務細則（試行）》的通知 466

關于發布《中國證券登記結算有限責任公司上海分公司科創板股票登記結算業務指南》的通知 471

關于修訂《中國證券登記結算有限責任公司上海分公司創新企業境內發行存托憑證登記結算業務指南》的通知 493

V 中國注冊會計師協會規則

中國注冊會計師協會關于印發《科創板創新試點紅籌企業財務報告差異調節信息和補充財務信息審計指引》的通知 515

VI 中國證券業協會自律規則

關于發布《科創板首次公開發行股票承銷業務規范》的通知 527

關于發布《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》的通知 541

附錄一 人民法院司法政策文件

最高人民法院關于為設立科創板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見 549

上海市高級人民法院關于服務保障設立科創板并試點注冊制的若干意見 556

上海金融法院關于服務保障設立科創板并試點注冊制改革的實施意見 563

附錄二 創新企業境內發行股票或存托憑證試點主要制度規則國務院辦公廳轉發證監會關于開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點若干意見的通知 573

存托憑證發行與交易管理辦法（試行） 578

試點創新企業境內發行股票或存托憑證并上市監管工作實施辦法 592

公開發行證券的公司信息披露編報規則第23 號—試點紅籌企業公開發行存托憑證招股說明書內容與格式指引 597

公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第40 號—試點紅籌企業公開發行存托憑證并上市申請文件 605

創新企業境內發行股票或存托憑證上市后持續監管實施辦法（試行） 610

關于創新企業境內發行存托憑證試點階段有關稅收政策的公告 620

存托憑證跨境資金管理辦法（試行） 6222100433B

2018年11月5日，習近平總書記在首屆中國國際進口博覽會開幕式上宣布，在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制。2019年1月30日，經黨中央、國務院同意，中國證監會發布《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》。此后，科創板各主要制度規則陸續發布，逐步形成由法規、規范性文件、業務規則、指引等構成的制度體系。

為幫助廣大投資者和證券從業人員更好地了解設立科創板并試點注冊制的具體政策，由中國證監會牽頭，對設立科創板并試點注冊制改革的相關制度規則進行了匯編，形成本書，以方便大家查閱。

本書的主體根據相關制度規則的發布主體及效力層級分為六部分。第一部分為全國人大常委會注冊制授權文件，主要包括兩個授權文件。第二部分為證監會實施意見、規章、規范性文件，包含9個文件。第三部分為上海證券交易所業務規則，細分發行上市審核類、發行承銷、上市、交易四大類。第四部分為中國結算相關規則，包括4個文件。第五部分為中國注冊會計師協會相關規則，包含1個文件。第六部分為中國證券業協會自律規則，包含2個文件。附錄中收錄了人民法院司法政策文件和創新企業境內發行股票或存托憑證試點主要制度規則。

本書是當前關關設立科創板并試點注冊制*為*威、全面的制度匯編，也是相關從業人員和廣大投資者了解科創板及注冊制改革不可或缺的工具用書。

法人設立條件

申請企業法人登記的單位應當具備下列條件：

1、有自己的名稱、組織機構和章程；

2、固定的經營場所和必要的設施；

3、符合國家規定并與其生產經營和服務規模相適應的資金數額和從業人員；

4、能夠獨立承擔民事責任；

5、符合國家法律、法規和政策規定的經營范圍。

法人設立注冊

1、申請人

企業辦理企業法人登記，申請人為該企業的組建負責人。

獨立承擔民事責任的聯營企業辦理企業法人登記，為該聯營企業的組建負責人。

2、需提交的文件

申請企業法人開業登記，應當提交下列文件、證件：

1、組建負責人簽署的登記申請書；

2、主管部門或者審批機關的批準文件；

3、組織章程；

4、資金信用證明、驗資證明或者資金擔保；

5、企業主要負責人的身份證明；

6、住所和經營場所使用證明；

7、其他有關文件、證件。

8、核準登記

應在主管部門或者審批機關批準后三十日內，向工商管理機關提出申請；沒有主管部門、審批機關的企業申請開業登記，由登記主管機關進行審查。

工商行政管理機關接受申請登記的申請后，應從受理之日起30日內，做出準登記或者不予核準登記的決定，經登記主管機關核準登記注冊，領取企業法人營業執照后，企業即告成立。企業法人憑據《企業法人營業執照》可以刻制公章、開立銀行帳戶、簽訂合同，進行經營活動。工商機關可以根據企業法人開展業務的需要，核發《企業法人營業執照》副本。

檔案信息資源開發利用試點經驗匯編，ISBN：9787801669322，作者：國家檔案局技術部 編

2100433B

國務院授權國土資源部代表國務院對各省、自治區、直轄市，以及計劃單列市人民政府土地利用和管理情況進行監督檢查。

設立國家土地總督察1名，由國土資源部部長兼任；兼職副總督察1名，由國土資源部1名副部長兼任；專職副總督察（副部長級）1名。國家土地總督察、副總督察負責組織實施國家土地督察制度。

在國土資源部設立國家土地總督察辦公室（正局級）。主要職責是：擬定并組織實施國家土地督察工作的具體辦法和管理制度；協調國家土地督察局工作人員的派駐工作；指導和監督檢查國家土地督察局的工作；協助國土資源部人事部門考核和管理國家土地督察局工作人員；負責與國家土地督察局的日常聯系、情況溝通和信息反饋工作。