《煤制油化工基本建設(shè)本質(zhì)安全管理體系》由中國(guó)石油化出版社出版。

第一章 煤制油化工基本建設(shè)本質(zhì)安全體系概述

第一節(jié) 體系情況簡(jiǎn)介

一、體系指導(dǎo)思想

二、體系目標(biāo)

三、體系定位

四、體系的建設(shè)過程

第二節(jié) 體系范圍及定義

一、體系范圍

二、術(shù)語、定義

第三節(jié) 體系文件構(gòu)成

一、體系各單元構(gòu)成

二、體系單元之間的關(guān)系

三、體系文件的構(gòu)成

第二章 煤制油化工基本建設(shè)本質(zhì)安全體系風(fēng)險(xiǎn)管理

第一節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

一、風(fēng)險(xiǎn)的定義

二、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素

三、風(fēng)險(xiǎn)控制的原則

四、風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策

第二節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象

二、風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)、分析和評(píng)估

三、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

四、風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)

五、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析和評(píng)價(jià)的組織

六、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析和評(píng)價(jià)的方法

七、建設(shè)項(xiàng)目各階段風(fēng)險(xiǎn)管理

八、風(fēng)險(xiǎn)管理流程

九、風(fēng)險(xiǎn)管控記錄

第三章 煤制油化工基本建設(shè)本質(zhì)安全體系組織及職責(zé)

一、公司安全委員會(huì)

二、基建本質(zhì)安全管理體系實(shí)施組織機(jī)構(gòu)

三、公司相關(guān)職能部門的職責(zé)

四、分（子）公司職責(zé)

五、項(xiàng)目主任組和項(xiàng)目部職責(zé)

六、項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu)

第四章 煤制油化工基本建設(shè)本質(zhì)安全體系實(shí)施與運(yùn)行

第一節(jié) 體系運(yùn)行和實(shí)施要求

一、前期準(zhǔn)備

二、體系運(yùn)行流程

三、體系實(shí)施和運(yùn)行要求

第二節(jié) 檢查和糾正

一、檢查和糾正的原則要求

二、不符合的控制

三、糾正措施與預(yù)防措施及不符合處置

四、事故處理

五、持續(xù)改進(jìn)

第五章 煤制油化工基本建設(shè)本質(zhì)安全體系考核評(píng)價(jià)與改進(jìn)

一、管理評(píng)審一般要求

二、考核評(píng)價(jià)原則、內(nèi)容及流程

三、體系改進(jìn)

第六章 企業(yè)本質(zhì)安全文化建設(shè)

第一節(jié) 安全文化概念

一、安全文化的內(nèi)涵

二、企業(yè)安全文化的概念

三、本質(zhì)安全文化

第二節(jié) 企業(yè)本質(zhì)安全文化的建設(shè)

一、企業(yè)本質(zhì)安全文化建設(shè)目標(biāo)

二、本質(zhì)安全文化建設(shè)內(nèi)容

三、建立企業(yè)本質(zhì)安全文化的原則

附件

附件1 施工過程常見“人”的不安全行為

附件2 施工過程重大危險(xiǎn)源分析評(píng)價(jià)表

附件3 施工過程一般性危險(xiǎn)源（危害因素）評(píng)價(jià)分析表

附件4 重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)表

附件5 辦公場(chǎng)所危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)表

附件6 辦公場(chǎng)所環(huán)境因素辨識(shí)評(píng)價(jià)表

附件7 煤制油化工基建項(xiàng)目安全設(shè)計(jì)檢查表

附件8 基本建設(shè)項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)措施表

附件9 引用法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范2100433B

中國(guó)神華煤制油化工有限公司包頭煤化工分公司

中國(guó)神華煤制油化工有限公司包頭煤化工分公司隸屬于中國(guó)神華煤制油化工有限公司，成立于2005年12月31日，地處內(nèi)蒙古包頭市九原工業(yè)園區(qū)。公司建設(shè)的神華包頭煤制烯烴項(xiàng)目是世界首套、全球最大煤基甲醇制烯烴工業(yè)化示范工程，核心裝置采用具有中國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的DMTO（甲醇制低碳烯烴）工藝技術(shù)。主要生產(chǎn)裝置包括：180萬噸/年甲醇裝置、60萬噸/年甲醇制烯烴（MTO）裝置、30萬噸/年聚乙烯裝置、30萬噸/年聚丙烯裝置。項(xiàng)目于2006年12月獲得國(guó)家發(fā)改委核準(zhǔn)，2007年9月開工建設(shè)，2010年5月全面建成，8月打通全流程、投料試車一次成功、生產(chǎn)出合格聚烯烴產(chǎn)品。2011年正式投入商業(yè)化運(yùn)行。中國(guó)神華煤制油化工有限公司包頭煤化工分公司集成全球領(lǐng)先技術(shù)，整合國(guó)內(nèi)外優(yōu)勢(shì)資源，正向著建設(shè)大型、現(xiàn)代化、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的新型煤化工標(biāo)桿企業(yè)奮進(jìn)！

中國(guó)神華煤制油化工有限公司北京工程分公司

中國(guó)神華煤制油化工有限公司北京工程分公司（簡(jiǎn)稱工程分公司），隸屬于中國(guó)神華煤制油化工有限公司，成立于2008年5月，主要承擔(dān)中國(guó)神華煤制油化工有限公司項(xiàng)目的前期和項(xiàng)目建設(shè)管理任務(wù)。 工程分公司現(xiàn)有員工360余人，其中教授級(jí)高工11人，高級(jí)以上職稱125人，碩士以上學(xué)歷62人，本科以上學(xué)歷280人。工程分公司設(shè)綜合辦公室、財(cái)務(wù)部、工程技術(shù)管理部、項(xiàng)目管理部、采購管理部、商務(wù)管理部、施工管理部、安全質(zhì)量環(huán)保部、黨群工作部共9個(gè)部門，公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目按照項(xiàng)目的前期階段工作、項(xiàng)目定義階段工作、項(xiàng)目執(zhí)行階段和裝置試車階段，實(shí)行分段矩陣式管理。 工程分公司于2008年全面建成了百萬噸級(jí)煤直接液化示范工程——神華鄂爾多斯煤直接液化項(xiàng)目，一次性試車成功，正處于試運(yùn)行階段；60萬噸/年煤制烯烴（MTO）示范工程——神華包頭煤制烯烴項(xiàng)目于2010年5月中交， 8月8日甲醇制烯烴裝置投料試車，產(chǎn)出合格乙烯和丙烯，打通了流程，一次投料試成功，正處于試運(yùn)行階段；神華鄂爾多斯20億m3煤制天然氣項(xiàng)目已于2009年4月奠基，處于定義階段，項(xiàng)目施工工期約為30個(gè)月；世界級(jí)規(guī)模、一體化煤制基礎(chǔ)化學(xué)品和精細(xì)化學(xué)品的合資合作煤化工項(xiàng)目——神華/陶氏榆林循環(huán)經(jīng)濟(jì)煤炭綜合利用項(xiàng)目，已于2009年11月3日奠基，正在積極推進(jìn)可研核準(zhǔn)等工作；神華呼倫貝爾60萬噸/年煤制丙烯（FMTP示范項(xiàng)目，正順利開展前期工作，預(yù)計(jì)2011年開工建設(shè)，2015年建成投產(chǎn)；新疆黑山300萬噸/年煤直接液化項(xiàng)目已完成預(yù)可研工作，預(yù)計(jì)2011年開工建設(shè)，2015年建成投產(chǎn)。 通過神華鄂爾多斯煤直接液化項(xiàng)目建設(shè)管理中的探索，以及在神華包頭煤制烯烴項(xiàng)目管理上的完善和提升，工程分公司形成了一整套符合現(xiàn)代項(xiàng)目管理理念、適應(yīng)神華煤制油化工特點(diǎn)的項(xiàng)目管理模式——業(yè)主管為主的管理模式。程分公司正以“五型企業(yè)”建設(shè)為主線，深化基礎(chǔ)管理改革，加強(qiáng)體制創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，強(qiáng)化安全管理和質(zhì)量管理，深入推進(jìn)公司管理的精細(xì)化、規(guī)范化、專業(yè)化、一體化建設(shè)，努力創(chuàng)建專業(yè)突出、管理科學(xué)、制度規(guī)范、作風(fēng)精良的國(guó)際化工程公司！

中國(guó)神華煤制油化工有限公司鄂爾多斯煤制油分公司

中國(guó)神華煤制油化工有限公司鄂爾多斯煤制油分公司隸屬于中國(guó)神華煤制油化工有限公司，位于內(nèi)蒙古鄂爾多斯伊金霍洛旗烏蘭木倫鎮(zhèn)，公司采用具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的神華煤直接液化工藝，以煤炭為原料，通過化學(xué)加工過程生產(chǎn)石油、石化產(chǎn)品，是世界上居領(lǐng)先地位的現(xiàn)代化大型煤炭直接液化工業(yè)化生產(chǎn)企業(yè)。擁有標(biāo)準(zhǔn)化的質(zhì)量檢測(cè)中心，配備一流的檢測(cè)設(shè)備。公司擁有的煤直接液化試生產(chǎn)線是全世界第一套商業(yè)化運(yùn)行生產(chǎn)線，是國(guó)家十五重點(diǎn)項(xiàng)目之一，是涉及國(guó)家能源戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略以及神華集團(tuán)自身發(fā)展戰(zhàn)略的重大項(xiàng)目，是一種先進(jìn)的潔凈煤技術(shù)和國(guó)家煤炭清潔轉(zhuǎn)化的示范工程，是解決我國(guó)石油供應(yīng)的一條重要途徑。同時(shí)也是神華集團(tuán)邁向世界煤炭及深加工等一流能源企業(yè)的重要跨越。 公司擁有一支高素質(zhì)的員工隊(duì)伍，聚集了很多長(zhǎng)期從事石油化工、經(jīng)驗(yàn)豐富的技術(shù)、設(shè)備、生產(chǎn)、安全等專業(yè)人才，從事產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)。同時(shí)，公司擁有一批有知識(shí)，有文化，有能力，善思考的年輕大學(xué)生組成的操作隊(duì)伍。實(shí)現(xiàn)了組織精簡(jiǎn)高效。公司樹立以人為本，人才興企的觀念；恪守“精準(zhǔn)、嚴(yán)細(xì)、安全、高效”的管理理念；發(fā)揚(yáng)“尊重科學(xué)，大膽創(chuàng)新，堅(jiān)忍不拔，勇于拼搏”的企業(yè)精神；倡導(dǎo)自動(dòng)自發(fā)、創(chuàng)造創(chuàng)新的工作作風(fēng)；堅(jiān)持守法誠信、開放競(jìng)爭(zhēng)、爭(zhēng)創(chuàng)一流的經(jīng)營(yíng)原則。公司致力于發(fā)展中國(guó)的石油替代創(chuàng)新事業(yè)，按照“本質(zhì)安全型、質(zhì)量效益型、資源節(jié)約型、科技創(chuàng)新型、和諧發(fā)展型”企業(yè)管理的標(biāo)準(zhǔn)，全面加強(qiáng)和優(yōu)化管理，不斷創(chuàng)新提高，積極參與能源市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，努力尋求與相關(guān)行業(yè)建立長(zhǎng)期合作的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，共同發(fā)展和進(jìn)步。神華煤直接液化工藝采用神華和煤炭科學(xué)研究總院聯(lián)合開發(fā)的列入國(guó)家“863”計(jì)劃的納米級(jí)催化劑，在供氫溶劑的作用下，通過高溫、高壓加氫提質(zhì)反應(yīng)，生產(chǎn)出石腦油、柴油和液化氣等產(chǎn)品。神華煤直接液化項(xiàng)目于2002年9月得到國(guó)家計(jì)委正式批準(zhǔn)，先期工程投資150億元人民幣，年產(chǎn)油品100萬噸，總建設(shè)規(guī)模為年產(chǎn)油品500萬噸。經(jīng)過數(shù)年艱苦建設(shè)，于2008年12月31日一次投料試車成功。神華煤直接液化工程在建設(shè)和生產(chǎn)過程中，受到黨和國(guó)家的高度重視。胡錦濤總書記、吳邦國(guó)委員長(zhǎng)、溫家寶總理、賈慶林主席、習(xí)近平副主席、李克強(qiáng)副總理、賀國(guó)強(qiáng)書記等黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人先后到工程現(xiàn)場(chǎng)視察指導(dǎo)工作。國(guó)務(wù)院工業(yè)與信息化部在祝賀神華煤制油試車成功的賀電中說“煤直接液化工業(yè)化裝置開車圓滿成功，使我國(guó)煤制油技術(shù)實(shí)現(xiàn)了里程牌式的跨越，標(biāo)志著我國(guó)成為世界上首個(gè)掌握百萬噸級(jí)直接液化工程關(guān)鍵技術(shù)的國(guó)家，對(duì)增強(qiáng)我國(guó)科技創(chuàng)新的能力和能源自我保障能力，走中國(guó)特色工業(yè)化道路都具有深遠(yuǎn)意義” 。

中國(guó)神華煤制油化工有限公司北京研究院

中國(guó)神華煤制油化工有限公司北京研究院（以下簡(jiǎn)稱研究院）隸屬于中國(guó)神華煤制油化工有限公司，成立于2008年8月，以煤化學(xué)轉(zhuǎn)化關(guān)鍵技術(shù)和工程技術(shù)為主要研究開發(fā)方向，是神華集團(tuán)煤制油煤化工板塊產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要科學(xué)技術(shù)支持機(jī)構(gòu)和專業(yè)化研究機(jī)構(gòu)。 研究院承擔(dān)著神華煤制油化工公司的科技管理職能，承接國(guó)家、社會(huì)企業(yè)、國(guó)外機(jī)構(gòu)等委托的科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目，并對(duì)外實(shí)施技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、科技合作等工作。2008年國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)成立直接液化國(guó)家工程試驗(yàn)室,在上海研究院建設(shè)。 研究院北京本部設(shè)三個(gè)部室、五個(gè)研究所，分別為綜合辦公室、科研管理部、基礎(chǔ)條件部、直接液化研究所、間接液化和合成研究所、煤氣化研究所、節(jié)能與環(huán)保研究所、技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所。同時(shí)設(shè)立煤制油化工公司上海研究院，上海研究院設(shè)置綜合辦公室、科研與條件保障部、財(cái)務(wù)部和運(yùn)行部。研究院的主要業(yè)務(wù)范圍為煤直接液化、間接液化、煤基化工合成、液化油品加工、煤制油化工產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化、煤氣化、煤質(zhì)與檢測(cè)、煤基碳材料及焦化、熱能工程及環(huán)保、技術(shù)經(jīng)濟(jì)及政策等方面的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用技術(shù)研究開發(fā)和工程技術(shù)開發(fā)工作。 研究院的前身是神華煤液化研究中心，成立于2003年9月。研究中心成立以來，承擔(dān)了多個(gè)國(guó)家863、973高科技項(xiàng)目。廣大員工努力探索，開拓創(chuàng)新，成功開發(fā)出了擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的中國(guó)神華煤直接液化新工藝和高效863催化劑，為內(nèi)蒙百萬噸級(jí)神華煤直接液化示范工程的試車運(yùn)行提供了可靠的技術(shù)參數(shù)，為煤制油大規(guī)模商業(yè)化生產(chǎn)運(yùn)行積累了寶貴的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。研究院自成立以來,成功研發(fā)費(fèi)托合成催化劑并達(dá)到了工業(yè)化應(yīng)用水平，成為繼煤直接液化技術(shù)成功以來，在煤制油煤化工技術(shù)創(chuàng)新上的又一里程碑。 煤制油煤化工事業(yè)事關(guān)國(guó)家能源安全和能源結(jié)構(gòu)調(diào)整，開拓了中國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)新的領(lǐng)域，將成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)新的增長(zhǎng)點(diǎn)。面向未來，研究院將結(jié)合神華集團(tuán)和煤制油化工公司的技術(shù)發(fā)展需求，注重創(chuàng)新，積極推進(jìn)先進(jìn)技術(shù)工業(yè)化應(yīng)用，關(guān)注人才交流和培養(yǎng)，加強(qiáng)國(guó)際合作，將研究院建設(shè)成為世界一流的煤制油煤化工研究機(jī)構(gòu)。

圖1-1：煤礦本質(zhì)安全管理體系運(yùn)行模式

1.6體系文件、記錄要求

煤礦本質(zhì)安全管理體系具有文件化管理的特征。編制體系文件是組織實(shí)施煤礦本質(zhì)安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)，建立與保持煤礦本質(zhì)安全管理體系并保證其有效運(yùn)行的重要基礎(chǔ)工作，也是組織達(dá)到預(yù)定的安全目標(biāo)、評(píng)價(jià)與改進(jìn)體系、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)和風(fēng)險(xiǎn)控制必不可少的依據(jù)和見證。體系文件還需要在體系運(yùn)行過程中定期、不定期的評(píng)審和修改，以保證它的完善和持續(xù)有效。

煤礦本質(zhì)安全管理體系文件包括：《管理手冊(cè)》、《程序文件》、《考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》、《風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》、《風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施》、《員工不安全行為管理手冊(cè)》、《管理制度匯編》、《本質(zhì)安全文化建設(shè)實(shí)施手冊(cè)》

其中《管理手冊(cè)》是第一層次文件、《程序文件》是第二層次文件，《考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》、《管理制度匯編》、《風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》、《風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施》為第三層次文件，而《員工不安全行為控制與管理手冊(cè)》和《本質(zhì)安全文化建設(shè)實(shí)施手冊(cè)》的內(nèi)容則涵蓋了各自的方針、目標(biāo)、控制程序、制度等，從文件的層次結(jié)構(gòu)上，它們縱跨三個(gè)層次。員工不安全行為是導(dǎo)致煤礦事故頻發(fā)的根本原因，而本質(zhì)安全文化建設(shè)是減少員工不安全行為、提高員工素質(zhì)、打造本質(zhì)安全型礦井的一個(gè)有效手段，因此本質(zhì)安全管理體系要求將員工不安全行為控制與管理、本質(zhì)安全文化建設(shè)提高一更高的高度來認(rèn)識(shí)，要求煤礦形成《員工不安全行為控制與管理手冊(cè)》和《本質(zhì)安全文化建設(shè)實(shí)施手冊(cè)》。

《管理手冊(cè)》是體系文件的綱領(lǐng)性文件，它必須清楚地表明煤礦將要實(shí)施本質(zhì)安全管理體系的決心，必須描述相應(yīng)的方針、目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、體系覆蓋范圍、總要求、體系要素（風(fēng)險(xiǎn)管理、員工不安全行為控制與管理、組織保障、本質(zhì)安全文化建設(shè)、管理信息系統(tǒng)）及其運(yùn)行模式（要充分體現(xiàn)PDCA的運(yùn)行思想）。

《程序文件》是為了控制每個(gè)業(yè)務(wù)過程安全，對(duì)如何進(jìn)行各項(xiàng)生活、生產(chǎn)活動(dòng)規(guī)定有效的措施和方法，是有關(guān)職能部門使用的文件，要保證制定的程序文件完全滿足《管理手冊(cè)》和《考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》的要求，要確?？己嗽u(píng)價(jià)指標(biāo)涉及的業(yè)務(wù)過程都有相應(yīng)的程序文件作為支持。注意程序文件不是操作規(guī)程，而是比操作規(guī)程涉及范圍更大的業(yè)務(wù)處理過程，如一通三防控制程序等。

《管理制度匯編》必須為《管理手冊(cè)》、《程序文件》等所涉及的本質(zhì)安全管理的各個(gè)方面都提供制度支持，以確保本質(zhì)安全管理體系得以正常、有序地運(yùn)行。如《管理制度匯編》中應(yīng)對(duì)薪酬分配等激勵(lì)約束機(jī)制、體系日常檢查、體系內(nèi)部審核、體系管理評(píng)審等做出具體明確的規(guī)定。

《風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》內(nèi)容涵蓋所有危險(xiǎn)源及其相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)與措施和危險(xiǎn)源的分類統(tǒng)計(jì)分析信息等。是各部門風(fēng)險(xiǎn)管理小組按照《程序文件》中的風(fēng)險(xiǎn)管理程序運(yùn)行的工作結(jié)果?！讹L(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施》是基于《風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》按照管理對(duì)象分類提取出來的，主要目的是能清晰地知道：在確保能控制住所有已辨識(shí)危險(xiǎn)源的要求下，所有提取出來的管理對(duì)象各自的管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施是什么，便于操作。必須說明的是危險(xiǎn)源識(shí)、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定工作是一項(xiàng)基礎(chǔ)性的工作。

《員工不安全行為控制與管理手冊(cè)》主要分析不安全行為的發(fā)生原因、分類及應(yīng)該采取哪些控制措施及相應(yīng)的業(yè)務(wù)流程與制度等（如員工準(zhǔn)入、培訓(xùn)、安全工程投入制度等）。

《本質(zhì)安全文化建設(shè)實(shí)施手冊(cè)》則明確煤礦自身的本質(zhì)安全文化理念、目標(biāo)、建設(shè)內(nèi)容、方法措施、相應(yīng)的考核評(píng)價(jià)指標(biāo)與保障等。

上述文件是本質(zhì)安全管理體系的重要組成部分，是體系信息及其載體。在體系運(yùn)行過程中，文件起著規(guī)范、指導(dǎo)、培訓(xùn)、證實(shí)等作用。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：

1) 文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的；

2) 必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新，并再次審批；

3) 確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別；

4) 確保在使用處可獲得適應(yīng)文件的有關(guān)版本；

5) 確保文件保持清晰、易于識(shí)別；

6) 確保外來文件得到識(shí)別，并控制分發(fā)；

7) 防止作廢文件的非預(yù)期使用，若因任何原因而保留作廢文件時(shí)，對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。

記錄是提供管理過程、管理體系符合要求的證據(jù)，具有追溯、證實(shí)的作用。記錄應(yīng)保持清晰、易于識(shí)別和檢索。應(yīng)編制將記錄形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的。