第一章 煤制油化工基本建設本質安全體系概述

第一節 體系情況簡介

一、體系指導思想

二、體系目標

三、體系定位

四、體系的建設過程

第二節 體系范圍及定義

一、體系范圍

二、術語、定義

第三節 體系文件構成

一、體系各單元構成

二、體系單元之間的關系

三、體系文件的構成

第二章 煤制油化工基本建設本質安全體系風險管理

第一節 項目風險

一、風險的定義

二、項目風險因素

三、風險控制的原則

四、風險管理的對策

第二節 項目風險管理

一、項目風險管理的對象

二、風險（危險源）辨識、分析和評估

三、風險控制措施

四、風險管理總結

五、風險辨識、分析和評價的組織

六、風險辨識、分析和評價的方法

七、建設項目各階段風險管理

八、風險管理流程

九、風險管控記錄

第三章 煤制油化工基本建設本質安全體系組織及職責

一、公司安全委員會

二、基建本質安全管理體系實施組織機構

三、公司相關職能部門的職責

四、分（子）公司職責

五、項目主任組和項目部職責

六、項目管理組織機構

第四章 煤制油化工基本建設本質安全體系實施與運行

第一節 體系運行和實施要求

一、前期準備

二、體系運行流程

三、體系實施和運行要求

第二節 檢查和糾正

一、檢查和糾正的原則要求

二、不符合的控制

三、糾正措施與預防措施及不符合處置

四、事故處理

五、持續改進

第五章 煤制油化工基本建設本質安全體系考核評價與改進

一、管理評審一般要求

二、考核評價原則、內容及流程

三、體系改進

第六章 企業本質安全文化建設

第一節 安全文化概念

一、安全文化的內涵

二、企業安全文化的概念

三、本質安全文化

第二節 企業本質安全文化的建設

一、企業本質安全文化建設目標

二、本質安全文化建設內容

三、建立企業本質安全文化的原則

附件

附件1 施工過程常見“人”的不安全行為

附件2 施工過程重大危險源分析評價表

附件3 施工過程一般性危險源（危害因素）評價分析表

附件4 重要環境因素評價表

附件5 辦公場所危險源辨識評價表

附件6 辦公場所環境因素辨識評價表

附件7 煤制油化工基建項目安全設計檢查表

附件8 基本建設項目全過程風險措施表

附件9 引用法律、法規、標準和規范2100433B

《煤制油化工基本建設本質安全管理體系》由中國石油化出版社出版。

中國神華煤制油化工有限公司包頭煤化工分公司

中國神華煤制油化工有限公司包頭煤化工分公司隸屬于中國神華煤制油化工有限公司，成立于2005年12月31日，地處內蒙古包頭市九原工業園區。公司建設的神華包頭煤制烯烴項目是世界首套、全球最大煤基甲醇制烯烴工業化示范工程，核心裝置采用具有中國自主知識產權的DMTO（甲醇制低碳烯烴）工藝技術。主要生產裝置包括：180萬噸/年甲醇裝置、60萬噸/年甲醇制烯烴（MTO）裝置、30萬噸/年聚乙烯裝置、30萬噸/年聚丙烯裝置。項目于2006年12月獲得國家發改委核準，2007年9月開工建設，2010年5月全面建成，8月打通全流程、投料試車一次成功、生產出合格聚烯烴產品。2011年正式投入商業化運行。中國神華煤制油化工有限公司包頭煤化工分公司集成全球領先技術，整合國內外優勢資源，正向著建設大型、現代化、具有國際競爭力的新型煤化工標桿企業奮進！

中國神華煤制油化工有限公司北京工程分公司

中國神華煤制油化工有限公司北京工程分公司（簡稱工程分公司），隸屬于中國神華煤制油化工有限公司，成立于2008年5月，主要承擔中國神華煤制油化工有限公司項目的前期和項目建設管理任務。 工程分公司現有員工360余人，其中教授級高工11人，高級以上職稱125人，碩士以上學歷62人，本科以上學歷280人。工程分公司設綜合辦公室、財務部、工程技術管理部、項目管理部、采購管理部、商務管理部、施工管理部、安全質量環保部、黨群工作部共9個部門，公司負責項目按照項目的前期階段工作、項目定義階段工作、項目執行階段和裝置試車階段，實行分段矩陣式管理。 工程分公司于2008年全面建成了百萬噸級煤直接液化示范工程——神華鄂爾多斯煤直接液化項目，一次性試車成功，正處于試運行階段；60萬噸/年煤制烯烴（MTO）示范工程——神華包頭煤制烯烴項目于2010年5月中交， 8月8日甲醇制烯烴裝置投料試車，產出合格乙烯和丙烯，打通了流程，一次投料試成功，正處于試運行階段；神華鄂爾多斯20億m3煤制天然氣項目已于2009年4月奠基，處于定義階段，項目施工工期約為30個月；世界級規模、一體化煤制基礎化學品和精細化學品的合資合作煤化工項目——神華/陶氏榆林循環經濟煤炭綜合利用項目，已于2009年11月3日奠基，正在積極推進可研核準等工作；神華呼倫貝爾60萬噸/年煤制丙烯（FMTP示范項目，正順利開展前期工作，預計2011年開工建設，2015年建成投產；新疆黑山300萬噸/年煤直接液化項目已完成預可研工作，預計2011年開工建設，2015年建成投產。 通過神華鄂爾多斯煤直接液化項目建設管理中的探索，以及在神華包頭煤制烯烴項目管理上的完善和提升，工程分公司形成了一整套符合現代項目管理理念、適應神華煤制油化工特點的項目管理模式——業主管為主的管理模式。程分公司正以“五型企業”建設為主線，深化基礎管理改革，加強體制創新和技術創新，強化安全管理和質量管理，深入推進公司管理的精細化、規范化、專業化、一體化建設，努力創建專業突出、管理科學、制度規范、作風精良的國際化工程公司！

中國神華煤制油化工有限公司鄂爾多斯煤制油分公司

中國神華煤制油化工有限公司鄂爾多斯煤制油分公司隸屬于中國神華煤制油化工有限公司，位于內蒙古鄂爾多斯伊金霍洛旗烏蘭木倫鎮，公司采用具有自主知識產權的神華煤直接液化工藝，以煤炭為原料，通過化學加工過程生產石油、石化產品，是世界上居領先地位的現代化大型煤炭直接液化工業化生產企業。擁有標準化的質量檢測中心，配備一流的檢測設備。公司擁有的煤直接液化試生產線是全世界第一套商業化運行生產線，是國家十五重點項目之一，是涉及國家能源戰略、產業戰略以及神華集團自身發展戰略的重大項目，是一種先進的潔凈煤技術和國家煤炭清潔轉化的示范工程，是解決我國石油供應的一條重要途徑。同時也是神華集團邁向世界煤炭及深加工等一流能源企業的重要跨越。 公司擁有一支高素質的員工隊伍，聚集了很多長期從事石油化工、經驗豐富的技術、設備、生產、安全等專業人才，從事產品的開發、生產。同時，公司擁有一批有知識，有文化，有能力，善思考的年輕大學生組成的操作隊伍。實現了組織精簡高效。公司樹立以人為本，人才興企的觀念；恪守“精準、嚴細、安全、高效”的管理理念；發揚“尊重科學，大膽創新，堅忍不拔，勇于拼搏”的企業精神；倡導自動自發、創造創新的工作作風；堅持守法誠信、開放競爭、爭創一流的經營原則。公司致力于發展中國的石油替代創新事業，按照“本質安全型、質量效益型、資源節約型、科技創新型、和諧發展型”企業管理的標準，全面加強和優化管理，不斷創新提高，積極參與能源市場競爭，努力尋求與相關行業建立長期合作的戰略伙伴關系，共同發展和進步。神華煤直接液化工藝采用神華和煤炭科學研究總院聯合開發的列入國家“863”計劃的納米級催化劑，在供氫溶劑的作用下，通過高溫、高壓加氫提質反應，生產出石腦油、柴油和液化氣等產品。神華煤直接液化項目于2002年9月得到國家計委正式批準，先期工程投資150億元人民幣，年產油品100萬噸，總建設規模為年產油品500萬噸。經過數年艱苦建設，于2008年12月31日一次投料試車成功。神華煤直接液化工程在建設和生產過程中，受到黨和國家的高度重視。胡錦濤總書記、吳邦國委員長、溫家寶總理、賈慶林主席、習近平副主席、李克強副總理、賀國強書記等黨和國家領導人先后到工程現場視察指導工作。國務院工業與信息化部在祝賀神華煤制油試車成功的賀電中說“煤直接液化工業化裝置開車圓滿成功，使我國煤制油技術實現了里程牌式的跨越，標志著我國成為世界上首個掌握百萬噸級直接液化工程關鍵技術的國家，對增強我國科技創新的能力和能源自我保障能力，走中國特色工業化道路都具有深遠意義” 。

中國神華煤制油化工有限公司北京研究院

中國神華煤制油化工有限公司北京研究院（以下簡稱研究院）隸屬于中國神華煤制油化工有限公司，成立于2008年8月，以煤化學轉化關鍵技術和工程技術為主要研究開發方向，是神華集團煤制油煤化工板塊產業發展的重要科學技術支持機構和專業化研究機構。 研究院承擔著神華煤制油化工公司的科技管理職能，承接國家、社會企業、國外機構等委托的科學技術研究項目，并對外實施技術咨詢、技術服務、技術轉讓、科技合作等工作。2008年國家發改委批準成立直接液化國家工程試驗室,在上海研究院建設。 研究院北京本部設三個部室、五個研究所，分別為綜合辦公室、科研管理部、基礎條件部、直接液化研究所、間接液化和合成研究所、煤氣化研究所、節能與環保研究所、技術經濟研究所。同時設立煤制油化工公司上海研究院，上海研究院設置綜合辦公室、科研與條件保障部、財務部和運行部。研究院的主要業務范圍為煤直接液化、間接液化、煤基化工合成、液化油品加工、煤制油化工產品標準化、煤氣化、煤質與檢測、煤基碳材料及焦化、熱能工程及環保、技術經濟及政策等方面的基礎研究、應用技術研究開發和工程技術開發工作。 研究院的前身是神華煤液化研究中心，成立于2003年9月。研究中心成立以來，承擔了多個國家863、973高科技項目。廣大員工努力探索，開拓創新，成功開發出了擁有自主知識產權的中國神華煤直接液化新工藝和高效863催化劑，為內蒙百萬噸級神華煤直接液化示范工程的試車運行提供了可靠的技術參數，為煤制油大規模商業化生產運行積累了寶貴的實踐經驗。研究院自成立以來,成功研發費托合成催化劑并達到了工業化應用水平，成為繼煤直接液化技術成功以來，在煤制油煤化工技術創新上的又一里程碑。 煤制油煤化工事業事關國家能源安全和能源結構調整，開拓了中國工業產業新的領域，將成為國民經濟新的增長點。面向未來，研究院將結合神華集團和煤制油化工公司的技術發展需求，注重創新，積極推進先進技術工業化應用，關注人才交流和培養，加強國際合作，將研究院建設成為世界一流的煤制油煤化工研究機構。

圖1-1：煤礦本質安全管理體系運行模式

1.6體系文件、記錄要求

煤礦本質安全管理體系具有文件化管理的特征。編制體系文件是組織實施煤礦本質安全管理體系標準，建立與保持煤礦本質安全管理體系并保證其有效運行的重要基礎工作，也是組織達到預定的安全目標、評價與改進體系、實現持續改進和風險控制必不可少的依據和見證。體系文件還需要在體系運行過程中定期、不定期的評審和修改，以保證它的完善和持續有效。

煤礦本質安全管理體系文件包括：《管理手冊》、《程序文件》、《考核評分標準》、《風險管理手冊》、《風險管理標準與管理措施》、《員工不安全行為管理手冊》、《管理制度匯編》、《本質安全文化建設實施手冊》

其中《管理手冊》是第一層次文件、《程序文件》是第二層次文件，《考核評分標準》、《管理制度匯編》、《風險管理手冊》、《風險管理標準與管理措施》為第三層次文件，而《員工不安全行為控制與管理手冊》和《本質安全文化建設實施手冊》的內容則涵蓋了各自的方針、目標、控制程序、制度等，從文件的層次結構上，它們縱跨三個層次。員工不安全行為是導致煤礦事故頻發的根本原因，而本質安全文化建設是減少員工不安全行為、提高員工素質、打造本質安全型礦井的一個有效手段，因此本質安全管理體系要求將員工不安全行為控制與管理、本質安全文化建設提高一更高的高度來認識，要求煤礦形成《員工不安全行為控制與管理手冊》和《本質安全文化建設實施手冊》。

《管理手冊》是體系文件的綱領性文件，它必須清楚地表明煤礦將要實施本質安全管理體系的決心，必須描述相應的方針、目標、組織機構及職責、體系覆蓋范圍、總要求、體系要素（風險管理、員工不安全行為控制與管理、組織保障、本質安全文化建設、管理信息系統）及其運行模式（要充分體現PDCA的運行思想）。

《程序文件》是為了控制每個業務過程安全，對如何進行各項生活、生產活動規定有效的措施和方法，是有關職能部門使用的文件，要保證制定的程序文件完全滿足《管理手冊》和《考核評分標準》的要求，要確保考核評價指標涉及的業務過程都有相應的程序文件作為支持。注意程序文件不是操作規程，而是比操作規程涉及范圍更大的業務處理過程，如一通三防控制程序等。

《管理制度匯編》必須為《管理手冊》、《程序文件》等所涉及的本質安全管理的各個方面都提供制度支持，以確保本質安全管理體系得以正常、有序地運行。如《管理制度匯編》中應對薪酬分配等激勵約束機制、體系日常檢查、體系內部審核、體系管理評審等做出具體明確的規定。

《風險管理手冊》內容涵蓋所有危險源及其相應的管理標準與措施和危險源的分類統計分析信息等。是各部門風險管理小組按照《程序文件》中的風險管理程序運行的工作結果。《風險管理標準與管理措施》是基于《風險管理手冊》按照管理對象分類提取出來的，主要目的是能清晰地知道：在確保能控制住所有已辨識危險源的要求下，所有提取出來的管理對象各自的管理標準與管理措施是什么，便于操作。必須說明的是危險源識、管理標準與管理措施的制定工作是一項基礎性的工作。

《員工不安全行為控制與管理手冊》主要分析不安全行為的發生原因、分類及應該采取哪些控制措施及相應的業務流程與制度等（如員工準入、培訓、安全工程投入制度等）。

《本質安全文化建設實施手冊》則明確煤礦自身的本質安全文化理念、目標、建設內容、方法措施、相應的考核評價指標與保障等。

上述文件是本質安全管理體系的重要組成部分，是體系信息及其載體。在體系運行過程中，文件起著規范、指導、培訓、證實等作用。應編制形成文件的程序，以規定以下方面所需的控制：

1) 文件發布前得到批準，以確保文件是充分與適宜的；

2) 必要時對文件進行評審與更新，并再次審批；

3) 確保文件的更改和現行修訂狀態得到識別；

4) 確保在使用處可獲得適應文件的有關版本；

5) 確保文件保持清晰、易于識別；

6) 確保外來文件得到識別，并控制分發；

7) 防止作廢文件的非預期使用，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件進行適當的標識。

記錄是提供管理過程、管理體系符合要求的證據，具有追溯、證實的作用。記錄應保持清晰、易于識別和檢索。應編制將記錄形成文件的程序，以規定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置所需的。