I 全國人大常委會注冊制授權(quán)文件

全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在實施股票發(fā)行注冊制改革中調(diào)整適用《中華人民共和國證券法》有關(guān)規(guī)定的決定 3

全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于延長授權(quán)國務(wù)院在實施股票發(fā)行注冊制改革中調(diào)整適用《中華人民共和國證券法》有關(guān)規(guī)定期限的決定 4

II 證監(jiān)會實施意見、規(guī)章、規(guī)范性文件

關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見 7

科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行） 14

科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行） 30

公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第41 號—科創(chuàng)板公司招股說明書 35

公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第42 號—首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請文件 64

公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第24 號—科創(chuàng)板創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)財務(wù)報告信息特別規(guī)定 70

公開募集證券投資基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)指引（試行） 74

關(guān)于在科創(chuàng)板注冊制試點中對相關(guān)市場主體加強監(jiān)管信息共享 完善失信聯(lián)合懲戒機制的意見 77

科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定 81

III 上交所業(yè)務(wù)規(guī)則

一、發(fā)行上市審核84

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知 85

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會管理辦法》的通知 105

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科技創(chuàng)新咨詢委員會工作規(guī)則》的通知 115

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板上市保薦書內(nèi)容與格式指引》的通知 119

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件受理指引》的通知 122

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問答》的通知 125

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》的通知 141

關(guān)于發(fā)布《保薦人通過上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)指南》的通知 145

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問答（二）》的通知 157

關(guān)于科創(chuàng)板發(fā)行人財務(wù)信息披露有關(guān)事項的通知 174

二、發(fā)行承銷 176

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》的通知 177

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會工作規(guī)則》的通知 185

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引》的通知 189

關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會促進科創(chuàng)板初期企業(yè)平穩(wěn)發(fā)行行業(yè)倡導(dǎo)建議》的通知 201

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市業(yè)務(wù)指南》的通知 203

三、上市 258

關(guān)于修改《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的通知 259

關(guān)于發(fā)布《科創(chuàng)板創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)財務(wù)報告信息披露指引》的通知 334

關(guān)于發(fā)布科創(chuàng)板證券上市公告書內(nèi)容與格式指引的通知 339

關(guān)于發(fā)布科創(chuàng)板公司董事（監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書的通知 367

關(guān)于發(fā)布科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管通用業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)指南的通知 411

四、交易 415

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》的通知 416

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票盤后固定價格交易指引》的通知 422

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險揭示書必備條款》的通知 425

關(guān)于科創(chuàng)板投資者教育與適當性管理相關(guān)事項的通知 429

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所 中國證券金融股份有限公司 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)實施細則》的通知 432

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票異常交易實時監(jiān)控細則（試行）》的通知 439

關(guān)于啟用科創(chuàng)板股票、科創(chuàng)板存托憑證業(yè)務(wù)相關(guān)代碼段的通知 449

關(guān)于科創(chuàng)板股票及存托憑證交易相關(guān)事項的通知 450

關(guān)于科創(chuàng)板股票暫不作為股票質(zhì)押回購及約定購回交易標的證券的通知 452

關(guān)于上海證券交易所科創(chuàng)板股票及存托憑證收費事宜的通知 453

關(guān)于科創(chuàng)板戰(zhàn)略投資者參與證券出借業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知 454

IV 中國結(jié)算規(guī)則

關(guān)于修訂并發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》的通知 457

關(guān)于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司科創(chuàng)板股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)細則（試行）》的通知 466

關(guān)于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司科創(chuàng)板股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知 471

關(guān)于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知 493

V 中國注冊會計師協(xié)會規(guī)則

中國注冊會計師協(xié)會關(guān)于印發(fā)《科創(chuàng)板創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)財務(wù)報告差異調(diào)節(jié)信息和補充財務(wù)信息審計指引》的通知 515

VI 中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則

關(guān)于發(fā)布《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的通知 527

關(guān)于發(fā)布《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》的通知 541

附錄一 人民法院司法政策文件

最高人民法院關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見 549

上海市高級人民法院關(guān)于服務(wù)保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的若干意見 556

上海金融法院關(guān)于服務(wù)保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的實施意見 563

附錄二 創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點主要制度規(guī)則國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點若干意見的通知 573

存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行） 578

試點創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證并上市監(jiān)管工作實施辦法 592

公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第23 號—試點紅籌企業(yè)公開發(fā)行存托憑證招股說明書內(nèi)容與格式指引 597

公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第40 號—試點紅籌企業(yè)公開發(fā)行存托憑證并上市申請文件 605

創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證上市后持續(xù)監(jiān)管實施辦法（試行） 610

關(guān)于創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點階段有關(guān)稅收政策的公告 620

存托憑證跨境資金管理辦法（試行） 6222100433B

2018年11月5日，習(xí)近平總書記在首屆中國國際進口博覽會開幕式上宣布，在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制。2019年1月30日，經(jīng)黨中央、國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》。此后，科創(chuàng)板各主要制度規(guī)則陸續(xù)發(fā)布，逐步形成由法規(guī)、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則、指引等構(gòu)成的制度體系。

為幫助廣大投資者和證券從業(yè)人員更好地了解設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的具體政策，由中國證監(jiān)會牽頭，對設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的相關(guān)制度規(guī)則進行了匯編，形成本書，以方便大家查閱。

本書的主體根據(jù)相關(guān)制度規(guī)則的發(fā)布主體及效力層級分為六部分。第一部分為全國人大常委會注冊制授權(quán)文件，主要包括兩個授權(quán)文件。第二部分為證監(jiān)會實施意見、規(guī)章、規(guī)范性文件，包含9個文件。第三部分為上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，細分發(fā)行上市審核類、發(fā)行承銷、上市、交易四大類。第四部分為中國結(jié)算相關(guān)規(guī)則，包括4個文件。第五部分為中國注冊會計師協(xié)會相關(guān)規(guī)則，包含1個文件。第六部分為中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，包含2個文件。附錄中收錄了人民法院司法政策文件和創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點主要制度規(guī)則。

本書是當前關(guān)關(guān)設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制*為*威、全面的制度匯編，也是相關(guān)從業(yè)人員和廣大投資者了解科創(chuàng)板及注冊制改革不可或缺的工具用書。

法人設(shè)立條件

申請企業(yè)法人登記的單位應(yīng)當具備下列條件：

1、有自己的名稱、組織機構(gòu)和章程；

2、固定的經(jīng)營場所和必要的設(shè)施；

3、符合國家規(guī)定并與其生產(chǎn)經(jīng)營和服務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的資金數(shù)額和從業(yè)人員；

4、能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任；

5、符合國家法律、法規(guī)和政策規(guī)定的經(jīng)營范圍。

法人設(shè)立注冊

1、申請人

企業(yè)辦理企業(yè)法人登記，申請人為該企業(yè)的組建負責(zé)人。

獨立承擔(dān)民事責(zé)任的聯(lián)營企業(yè)辦理企業(yè)法人登記，為該聯(lián)營企業(yè)的組建負責(zé)人。

2、需提交的文件

申請企業(yè)法人開業(yè)登記，應(yīng)當提交下列文件、證件：

1、組建負責(zé)人簽署的登記申請書；

2、主管部門或者審批機關(guān)的批準文件；

3、組織章程；

4、資金信用證明、驗資證明或者資金擔(dān)保；

5、企業(yè)主要負責(zé)人的身份證明；

6、住所和經(jīng)營場所使用證明；

7、其他有關(guān)文件、證件。

8、核準登記

應(yīng)在主管部門或者審批機關(guān)批準后三十日內(nèi)，向工商管理機關(guān)提出申請；沒有主管部門、審批機關(guān)的企業(yè)申請開業(yè)登記，由登記主管機關(guān)進行審查。

工商行政管理機關(guān)接受申請登記的申請后，應(yīng)從受理之日起30日內(nèi)，做出準登記或者不予核準登記的決定，經(jīng)登記主管機關(guān)核準登記注冊，領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，企業(yè)即告成立。企業(yè)法人憑據(jù)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》可以刻制公章、開立銀行帳戶、簽訂合同，進行經(jīng)營活動。工商機關(guān)可以根據(jù)企業(yè)法人開展業(yè)務(wù)的需要，核發(fā)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本。

檔案信息資源開發(fā)利用試點經(jīng)驗匯編，ISBN：9787801669322，作者：國家檔案局技術(shù)部 編

2100433B

國務(wù)院授權(quán)國土資源部代表國務(wù)院對各省、自治區(qū)、直轄市，以及計劃單列市人民政府土地利用和管理情況進行監(jiān)督檢查。

設(shè)立國家土地總督察1名，由國土資源部部長兼任；兼職副總督察1名，由國土資源部1名副部長兼任；專職副總督察（副部長級）1名。國家土地總督察、副總督察負責(zé)組織實施國家土地督察制度。

在國土資源部設(shè)立國家土地總督察辦公室（正局級）。主要職責(zé)是：擬定并組織實施國家土地督察工作的具體辦法和管理制度；協(xié)調(diào)國家土地督察局工作人員的派駐工作；指導(dǎo)和監(jiān)督檢查國家土地督察局的工作；協(xié)助國土資源部人事部門考核和管理國家土地督察局工作人員；負責(zé)與國家土地督察局的日常聯(lián)系、情況溝通和信息反饋工作。