各省、自治區、直轄市及新疆生產建設兵團安全生產監督管理局，各省級煤礦安全監察機構：

為深入貫徹落實《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》（國發〔2010〕23號）精神，進一步加強對安全評價機構的監督管理，推動安全評價機構規范發展，國家安全監管總局于2010年12月開展了2010年度安全評價機構監督檢查與考核工作。現將安全評價機構專項檢查情況通報如下：

一、專項檢查的總體情況

本次專項檢查對22個省（區、市）的84家安全評價機構（甲級資質評價機構44家，乙級資質評價機構40家）和600余項的各類評價報告進行了抽查。期間，組織召開了20多次座談會，聽取了有關部門和單位對安全評價工作的意見和建議。

（一）評價機構資質條件基本符合要求。通過前期的復審換證工作，各安全評價機構的安全投入、設備配置、評價人員配備、辦公條件、基礎工作管理等資質條件基本符合《安全評價機構管理規定》（國家安全監管總局令第22號）的有關要求。

（二）評價質量過程控制得到初步落實。安全評價機構普遍制定了安全評價過程控制文件，建立了評價質量保障制度，對評價報告實行“三級審核”（即內部審核、技術負責人審核、過程控制負責人審核）。有的評價機構還專門設置了過程控制負責人，初步實現了從合同簽訂到評價工作完成的系統化服務。

（三）技術檔案管理水平有所提高。安全評價機構普遍建立了技術檔案管理制度，配備專人進行檔案管理，配置符合要求的檔案室和相關設備，部分機構還通過了專門的檔案管理認證，提高了檔案管理水平。

（四）安全評價報告質量有新提升。大多數評價報告格式規范、內容全面、觀點清晰，能夠指出被評價單位存在的問題，并提出有針對性的整改措施和意見。

（五）安全評價服務收費初步規范。吉林、遼寧、湖北、湖南、江西、上海等省（市）相繼出臺了《安全評價行業自律價格》、《安全評價收費指導意見》、《安全評價收費最低標準指導價》，寧夏回族自治區物價部門制定了《安全評價收費項目和標準（試行）》、甘肅省物價局和省安全監管局聯合制定了《安全評價機構服務收費項目和標準》。

二、專項檢查中發現的主要問題

（一）評價過程控制執行不嚴格。武漢綠通安全技術咨詢有限責任公司、武漢興業礦山安全評價咨詢有限公司、湖南有色冶金勞動保護研究院、湖南浩美安全環保科技有限公司、湖南遠能泰新安全技術有限公司、江西贛安安全生產科學技術咨詢服務中心、南昌安達安全技術咨詢有限公司、江西省安泰煤礦安全技術開發中心等評價機構，存在評價人員特別是質量過程控制管理人員對過程控制文件內容掌握不扎實、執行不嚴格，未按要求進行全過程控制等問題。個別項目在過程控制中沒有過程控制記錄或記錄不全甚至存在錯誤，有的缺少項目組的任命記錄，相關人員沒有按要求簽字確認；過程控制文件修訂不及時、項目風險分析不全面、“三級審核”意見不完整、檢查改進不能有效進行。

（二）評價機構的檔案管理不完善。貴州省化工研究院、貴州省煤礦設計研究院、四川長城安全事務有限公司、山東亦安安全技術有限公司、山東魯輕安全評價中心、濰坊祥和安全評價有限公司、河南省正大工業工程技術有限公司、河南省冶金研究所有限公司、河南邦泰合力管理咨詢公司、馬鞍山礦山研究院等安全評價機構，存在評價人員技術檔案不完整，缺少法規、標準及規范更新記錄，沒有定期內部審核評審記錄等問題。

（三）安全評價報告質量不高。江蘇省安全生產科學研究院、無錫諾信安全科技有限公司、蘇州賽捷安全環境科技有限公司、浙江圣泰安全技術有限公司、浙江興達安全科技有限公司、寧波國際投資咨詢有限公司、上海誼超化工咨詢有限公司、上海天麟安全管理咨詢有限公司、上海華東理工安全工程咨詢有限公司、云南地方煤礦安全技術服務中心、云南泰和安全科技有限公司、天津市安研安全技術服務有限責任公司、內蒙古慧博投資咨詢有限公司、貴州鑫誠科技有限公司、貴州朗洲安全科技有限公司、重慶市化工研究院、重慶和信礦山安全評價咨詢有限公司、重慶泰萊斯科技咨詢有限公司、四川眾望安全環保技術咨詢有限公司、四川省誠實安全咨詢技術服務有限責任、四川省安全科學技術研究院等安全評價機構，編寫的報告存在引用的法律、法規、標準的準確性、適用性、針對性較差；現場影像、圖片資料的采集、歸檔、保存不規范；對重大危險源的辨識不夠嚴謹，危險有害因素分析不全面，安全隱患排查不全面，存在遺漏現象；對評價方法的理解和運用不夠熟練，有的生搬硬套；評價單元劃分與評價結果呈現方式之間關系不清晰，安全檢查表中的檢查記錄過于簡單，整改措施建議針對性不強等問題。

（四）部分地區技術收費不規范。大部分地區的安全評價技術服務收費是由雙方商定或招標確定的，但一些地區行業自律價格或收費指導意見沒有落實，行業協會在推動和落實收費指導意見缺乏有效制約手段，各地區之間收費價格差距較大，一些評價項目收費偏低，導致低價競爭、市場混亂，致使一些機構投入不夠，評價報告質量受到影響。

三、下一步工作要求

（一）提高認識，認真整改檢查中暴露出的突出問題。各有關省級安全監管局、省級煤礦安監機構要依照國家有關規定，責令存在問題的安全評價機構立即進行整頓，限期改正。整改落實情況將作為評價機構年度考核的重要內容。經整改仍達不到規定要求的評價機構，要按照國家規定分別給予警告、罰款、暫扣資質證書等處罰；情節嚴重的，給予降級或撤銷資質證書處罰。各有關省級安全監管局、省級煤礦安監機構于3月底前將整改驗收情況上報國家安全監管總局。

（二）高度重視，充分發揮安全評價技術支撐作用。要緊緊圍繞貫徹落實國發〔2010〕23號文件要求，以有效防范和堅決遏制重特大事故，促進安全生產形勢進一步穩定好轉為首要任務，不斷健全完善安全評價工作機制。要充分發揮安全評價在事故隱患排查治理、安全標準化達標、法規標準完善、事故預防預警和應急處置等方面的技術支撐作用。積極創造條件，確保專業服務機構從業行為的專業性、獨立性和客觀性，為安全生產提供有力技術支撐。安全評價機構要做好內部規章制度建設，完善安全評價質量過程控制文件，加強對安全評價人員職業道德教育和從業技能、法律法規知識培訓，進一步提高專業服務能力。要不斷改善和提高辦公條件，不斷規范基礎檔案管理，充實配備先進儀器設備，采用科學、有效的安全評價方法，提高現場勘察水平和評價報告質量。

（三）依法規范，切實加強對安全評價機構的監督管理。要依法開展安全評價行政許可和監管工作，任何單位和個人不得以任何理由擅自設立法律法規之外的行政許可事項，要簡化備案手續，不得以任何形式限制外省（區、市）甲級評價機構到本地區開展評價活動。要切實加強對安全評價機構的日常監管，采取聯合檢查與專項檢查、集中檢查與經常性檢查、監督檢查與調查研究相結合的方式，對評價機構實施動態管理。對不符合安全評價資質條件的安全評價機構，要限期整改或暫扣資質證書，經整改仍達不到條件的，要依法吊銷資質證書。對生產安全事故要進行跟蹤，發現事故發生單位安全評價報告存在虛假或嚴重失實問題的，要依法嚴肅追究相關評價機構和評價人員責任。

國家安全生產監督管理總局辦公廳

二○一一年二月十四日2100433B

國家安全監管總局辦公廳關于2010年度安全評價機構專項檢查情況的通報

公安國安

安監總廳規劃20號

國家安全監管總局辦公廳關于進一步加強安全評價機構監管工作的通知

安監總廳科技〔2016〕13號

各省、自治區、直轄市及新疆生產建設兵團安全生產監督管理局，各省級煤礦安全監察局：

2015年8月12日，天津瑞海國際物流有限公司（以下簡稱瑞海公司）危險品倉庫發生特別重大火災爆炸事故，國務院事故調查組調查認定，天津中濱海盛衛生安全評價監測有限公司為瑞海公司出具的安全預評價報告和安全驗收評價報告弄虛作假，故意隱瞞不符合安全條件的關鍵問題，出具了“基本符合國家有關法律法規和標準規范要求”的結論，情節十分惡劣。國家安全監管總局依法撤銷了天津中濱海盛衛生安全評價監測有限公司的甲級安全評價機構資質。為深刻吸取教訓，防止此類問題再次發生，現就進一步加強安全評價機構監管工作通知如下：

一、 嚴格安全評價機構監管，及時查處違法違規行為

（一）完善規章制度。各省級安全監管監察部門要建立健全安全評價機構監督檢查制度，對符合國家規定資質條件的安全評價機構有關信息，要在本單位政府網站上予以公開，并將其納入安全評價機構查詢信息系統。

（二）提高機構準入門檻。嚴格機構資質條件，鼓勵引導安全評價機構通過兼并、重組、整合、在職培訓等多種方式，充實專業技術人員，優化專業結構，改進評價方法與手段，提升管理水平，保障服務質量。

（三）加強日常監管。全面落實安全評價機構屬地監管工作責任，各省級安全監管監察部門要健全監督檢查和年度考核制度，制定年度計劃，開展隨機抽查、定期專項檢查和年度考核，及時公開監督檢查和考核結果。省級以下安全監管監察部門要組織對安全評價機構執行法律法規規章及標準等情況的監督檢查。

（四）加大違法違規處罰力度。各級安全監管監察部門要依法及時查處安全評價機構違法違規行為，加大責任追究，提高查處時效。在安全生產行政許可、安全生產檢查和事故調查過程中發現安全評價機構存在弄虛作假等違法違規行為的，要及時對安全評價機構和有關責任人進行嚴肅查處，處罰結果應及時錄入安全評價機構查詢信息系統，接受社會監督。

（五）加快安全評價誠信體系建設。建立守信激勵、失信懲戒的安全評價機構監管機制，實施不良信息記錄和“黑名單”制度，推進建立規范、持續、有效的安全生產社會化技術服務體系。

（六）切斷中介服務利益關聯。各級安全監管監察部門嚴禁干預安全評價正常經營活動，所屬事業單位、主管的社會組織及其所辦的企業不得開展與本部門行政審批相關的中介服務，杜絕“紅頂中介”現象。

二、嚴格規范安全評價機構從業行為，切實發揮事故預防作用

（一）依法獨立開展安全評價活動。開展法定安全評價活動的安全評價機構必須具有企業法人資格，具備開展相關業務的資質條件，并對出具的安全評價報告承擔法律責任，嚴禁租借資質證書、非法掛靠、轉包服務項目。

（二）公平參與市場競爭。安全評價機構要依照國家法律法規和職業準則公平競爭，依法與委托方簽訂技術服務合同，明確服務對象、范圍以及雙方的權利、義務和責任。嚴禁假冒他人名義要求服務對象接受有償服務。

（三）提高技術服務質量。安全評價機構要嚴格按照國家法律法規和技術標準的規定要求，如實、客觀、獨立地開展評價活動。要深入現場，翔實記錄勘測情況，對排查出的安全隱患要提出具有可操作性的對策措施建議，書面告知企業整改，并妥善保管相關記錄檔案。嚴禁應到而不到現場開展技術服務，抄襲他人成果。

（四）完善自我約束機制。安全評價機構要健全內部管理制度，實現自我完善、自我發展、自我提高。要嚴格執行安全評價過程控制管理，強化檔案管理，應用數字化、信息化安全評價全過程管控手段，加強安全評價報告等信息公開披露制度。要嚴格執行從業人員管理規定，嚴禁出租資格證書、在評價報告上冒用他人簽名。

（五）自覺接受監督檢查。安全評價機構開展法定安全評價活動時，應按照服務項目的審批權限，書面告知從業地安全監管監察部門本機構擬開展的評價項目，自覺接受其監督檢查。

（六）強化責任意識和紅線意識。安全評價機構要將全面、客觀反映所評價的安全事項作為必須堅守的底線，將不得出具虛假和失實報告作為不可逾越的紅線，不斷強化責任意識和紅線意識；要加快人才隊伍培養建設，提升專業技術服務能力，增強誠信意識，主動接受各方監督，提高安全評價社會公信力和影響力。

各省級安全監管監察部門要按照本通知要求，結合實際，研究制定本地區進一步加強安全評價機構監管工作的具體措施，進一步強化日常監管，加大執法力度，嚴格規范安全評價機構及其從業人員從業行為，努力提高安全評價的社會公信力。

安全監管總局辦公廳

2016年2月26日

各省、自治區、直轄市及新疆生產建設兵團安全生產監督管理局，各省級煤礦安全監察機構：

按照國家安全監管總局統一要求，2010年5至12月，安標國家礦用產品安全標志中心組織開展了井下礦用電纜產品專項檢查，抽查了308家取得礦用產品安全標志的電纜生產單位和426個礦用電纜產品樣品。現將有關情況通報如下：

一、專項檢查的總體情況

一是被檢查的308家生產單位中，大多數生產企業對電纜安全性能的控制能力、產品的檢驗能力符合國家和行業的相關標準要求，對生產質量過程控制執行比較好。

二是被抽檢的426個礦用電纜產品樣品中，423個樣品檢驗為合格，3個樣品檢驗為不合格，樣品抽檢合格率為99.3%，絕大部分的電纜安標產品的阻燃性能符合相關標準要求。

二、發現的主要問題及處理結果

發現的主要問題：一是部分中小生產企業管理松散，責任意識不強，缺乏誠信，個別企業為了追逐經濟利益，過分縮減成本，降低了產品質量；二是一些生產企業技術水平較低，專業人員流動性大，難以提供長期、有效、穩定的技術保證；三是有的企業存在電纜成品安全標志標識使用不規范，出廠檢驗原始記錄缺失，檢驗紀錄存在弄虛作假的現象；四是有些生產企業取證后未能嚴格按照礦用產品安全標志管理規定組織生產。

根據礦用產品安全標志管理有關規定，對存在問題的安標產品生產企業作出如下處理：

一是對存在電纜產品不合格或限期整改復評仍達不到要求的江蘇泛亞電纜集團有限公司、成都市方圓電纜廠、衡陽正工線纜有限公司、天津市江北電線電纜有限公司、天津市奧達電纜有限公司線纜分公司、云南巨力線纜制造有限公司等6家生產單位的15個產品（詳見附表1），撤銷其安全標志；

二是對存在技術人員不符合規定、缺少檢驗設備、檢驗人員能力達不到要求、電纜成品安全標志標識使用不規范等問題的晉中市晉纜電纜有限公司一分公司等57家生產單位的520個產品（詳見附表2），暫停其安全標志；

三是對不再生產取得安全標志產品的徐州永達線纜有限公司等7家生產單位的22個產品（詳見附表3），注銷其安全標志。

三、下一步工作要求

一是切實加強礦用產品安全標志管理工作。各省級安全監管局、煤礦安全監察機構要認真按照《國家安全監管總局關于進一步加強礦用產品安全標志管理工作的通知》（安監總規劃〔2011〕30號）要求，做好礦山企業執行礦用產品安標管理制度情況的監管監察，有效發揮安全標志管理制度對礦山安全生產的支撐和保障作用。

二是嚴格督促整改專項檢查中發現的問題。安標國家礦用產品安全標志中心要嚴格督促存在問題的生產單位，按照礦用產品安全標志管理規定立即進行整改，并跟蹤驗收整改措施落實情況。對不再符合礦用安標發放條件的產品，要按規定暫停或撤銷其安全標志。要嚴把礦用產品安全標志準入關，確保礦用產品符合相關國家和行業標準及礦山安全有關規定，滿足礦山安全生產的要求。

三是努力把好礦用安標產品安全檢測檢驗關。從事礦用安標產品檢測檢驗的機構，要嚴格按照礦用安標檢測檢驗規則的要求，規范從事檢測檢驗工作，切實把好礦用安標產品的安全檢測檢驗關。對無正當理由兩次以上未按時完成檢驗任務的服務機構，要取消其相關檢驗業務；對違規操作、出具虛假報告、有失公正的，要按照有關規定進行嚴肅處理。

四是認真貫徹落實礦用產品安全標志管理制度。礦用產品生產單位要以本次專項檢查為契機，嚴格遵守并落實礦用產品安全標志管理的各項規定。要牢固樹立安全責任意識，對納入安標管理目錄的產品，必須在取得安標標志后方可組織生產和銷售，并指導礦山企業正確使用和維護。要不斷提高企業自身技術實力，加大安全投入，提升研發能力，積極促進礦山企業安全技術進步。

附表：

1.被撤銷安全標志的產品及生產單位（略）

2.被暫停安全標志的產品及生產單位（略）

3.被注銷安全標志的產品及生產單位（略）

國家安全生產監督管理總局辦公廳

二○一一年三月二十八日

國家安全監管總局辦公廳關于加強安全監管監察檔案工作的意見

安監總廳〔2014〕56號

各省、自治區、直轄市及新疆生產建設兵團安全生產監督管理局，各省級煤礦安全監察局，總局及煤礦安監局機關各司局、應急指揮中心，各直屬事業單位：

近年來，各級安全監管監察部門加強檔案工作管理體制、機制建設，不斷建立完善檔案管理制度，配置相關設備設施，檔案工作逐步走向制度化、規范化。但也存在一些問題和不足，主要表現在：有的單位對檔案工作的重視程度不夠，檔案管理的保障條件亟待改善；檔案的收集模式、管理手段、服務機制總體上還需要進一步加強和改進；一些單位檔案工作人員缺乏培訓，工作能力和業務水平需要進一步提升。為深入貫徹落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》精神，實現安全監管監察檔案科學管理，為推動安全生產監管監察事業提供優質服務，現就加強安全監管監察檔案工作提出以下意見。

一、明確安全監管監察檔案工作的目標和任務

（一）以黨的十八大精神為統領，貫徹落實習近平總書記系列重要講話精神，圍繞堅守安全紅線、促進安全發展各項工作，以建立健全檔案資源體系、檔案利用體系和檔案安全體系為目標，加強檔案業務標準化建設，創新技術手段，整合檔案信息資源，提高科學管理水平，提升檔案信息資源服務能力，充分發揮檔案在安全監管監察工作中的作用。

二、完善檔案工作體制機制建設，強化行業檔案規范管理

（二）堅持統一領導、分級管理。國家安全監管總局檔案館要履行對總局各直屬單位檔案工作的監督指導職責，加強對檔案工作的統籌規劃、監督指導、檢查督查、培訓交流，推動各單位建立分工明確、各司其職、密切配合的檔案工作體制。各省級安全監管監察部門要按照國家安全監管總局《安全生產監管檔案管理規定》、《煤礦安全監察檔案管理規范（修訂）》、《安全監管監察部門檔案業務建設規范》等有關規定，切實履行對所屬機構檔案工作的監督指導職責，定期或不定期開展專項檢查，推動各單位認真完善歸檔制度、科學整合檔案資源和切實強化檔案服務功能等工作。

（三）切實提高檔案部門依法履職能力。各單位要設置或明確與工作任務相適應的檔案工作機構，支持檔案工作機構加強統籌協調和業務指導，確保做好本單位的文件收集、整理、歸檔工作，特別是電子文件的全程管理和歸檔工作。

（四）堅持各類型檔案集中統一管理。堅持對文書檔案、專業檔案、基建檔案、照片檔案、電子音視頻檔案、電子文件等各類型、不同載體形式的檔案實行集中統一管理。按照《安全監管監察部門檔案業務建設規范》要求，切實解決檔案室建設中存在的困難，做到庫房面積達標、設施設備完善、利于檔案保密和保護，為檔案集中統一管理提供保障條件。

（五）堅持依法治檔，完善安全監管監察檔案規章制度體系建設。根據新形勢新發展，國家安全監管總局檔案館做好專業檔案、新形態檔案管理制度的制定工作，完善檔案信息化相關業務規范。各單位要結合實際建立機關歸檔考評機制，制定檔案業務工作實施細則，使安全監管監察檔案管理有章可循、管理規范。

三、加強檔案資源體系、利用體系、安全體系建設，建立檔案工作新格局

（六）進一步規范歸檔工作。各省級煤礦安監局要按照已批復的文件材料歸檔范圍和保管期限規定抓好落實工作，加快對所屬機構文件材料歸檔范圍和保管期限規定的批復進度，并及時報送國家安全監管總局檔案館備案。要做到應歸檔的文件材料向本單位檔案管理部門移交，任何部門和個人不得據為己有或拒絕歸檔，對違反檔案管理規定的，應嚴格按照《檔案管理違法違紀行為處分規定》（監察部、人力資源社會保障部、國家檔案局令第30號）的有關規定依法予以查處。

（七）加大檔案收集力度。各單位要推動檔案工作與單位其他工作同規劃、同部署、同落實。成立專項工作機構或協調機構時，根據需要吸收檔案部門參加，確保建立檔案與開展專項工作同步進行。要注重與人民群眾切身利益密切相關的民生檔案的收集歸檔，注重加強對重點工作、重大活動、重大建設事項檔案的收集歸檔。注重通過開展檔案征集活動，鼓勵個人捐贈或寄存有價值的與安全生產有關的照片、音視頻、書信、畫冊等檔案資料，不斷豐富檔案資源。

（八）推進檔案信息化建設。各單位要將檔案信息化與單位各項工作信息化協調同步發展。國家安全監管總局檔案館要繼續做好檔案館數據信息交互平臺后續項目的申報和建設工作，制定信息化相關標準規范，指導各單位穩步推進傳統載體檔案數字化工作，實現檔案信息在線管理、查詢及數據異地備份，逐步建設煤礦安全監察檔案目錄中心和電子數據中心。各省級煤礦安監局要做好項目部署配合、相關設備配備和平臺的使用工作，從人力、財力、物力上對傳統載體檔案數字化建設統籌安排，在建設本單位辦公自動化系統時按照國家安全監管總局統一制定的通用數據接口規范，做好與數據信息交互平臺的對接，切實推進存量檔案數字化、增量檔案電子化、檔案利用網絡化。

（九）創新服務形式，強化服務功能。注重加強對檔案信息的分析研究，主動開發檔案資源，積極提供檔案信息服務，通過編制出版刊物、開展宣傳活動等多種形式，在宣傳安全生產工作和事故警示教育等方面充分發揮檔案的價值，努力形成有質量的檔案加工產品。

（十）加強檔案安全保密工作。注重檔案安全制度建設，強化落實檔案安全責任。在檔案館數據信息交互平臺存儲利用數據，應嚴格遵守等級保護的要求和相關規定。建立健全檔案安全應急處置協調機制，制定完善應急預案，開展培訓和演練。定期組織開展檔案安全專項檢查，從本單位基礎設施、制度保障、技術支持、人員配備等方面入手，明確檔案安全防范重點，打造切實可行的檔案安全保障體系，杜絕檔案損毀和失泄密事件的發生。

四、加大對檔案工作的支持保障力度

（十一）加強對檔案工作的組織領導，完善檔案費用保障機制。各單位要將檔案工作納入本單位事業發展規劃和年度工作計劃，列入工作考核檢查的內容。分管領導要定期聽取檔案部門工作匯報，及時研究并協調解決檔案工作中的重大問題，統籌安排檔案工作所需經費，為檔案工作順利開展提供人力、財力、物力等方面的保障。

（十二）加強檔案干部隊伍建設。各單位要配備專（兼）職檔案工作人員，把檔案干部培訓、交流、使用列入干部培養和選拔任用統一規劃、統籌安排，為檔案干部學習培訓、下基層掛職鍛煉、交流任職等創造條件，不斷提高檔案干部隊伍綜合素質。要關心檔案干部成長，切實幫助他們解決各種實際困難和后顧之憂，保持檔案干部隊伍的相對穩定，推動檔案事業的健康穩定發展。

國家安全監管總局辦公廳

2014年5月6日